2013年證券從業(yè)課后練習：證券交易概述單選

2013年證券從業(yè)課后練習：證券交易概述單選

　　1.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由（?。┌醋C券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

　　a.證券公司

　　b.投資者

　　c.證券交易所

　　d.證券登記結算機構

　　2.權證的具體交易方式與股票類似，從內(nèi)容上看，權證具有（?。┑男再|(zhì)。

　　a.期權

　　b.期貨

　　c.遠期交易

　　d.可轉換債券

　　3.可轉換債券具有（?。┑碾p重特征。

　　a.債權和股權

　　b.債權和期權

　　c.債券和股票

　　d.期權和股權

　　4.從運作方式看，回購交易結合了（　）的特點，通常在債券交易中運用。

　　a.現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　b.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　c.現(xiàn)貨交易和權證交易

　　d.現(xiàn)貨交易和期權交易

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（?。?/p>

　　a.可轉換債券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封閉式基金

　　6.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（　）元。

　　a.2000萬

　　b.5000萬

　　c.1億

　　d.5億

　　7.證券交易所的設立和解散，由（?。Q定。

　　a.國務院

　　b.中國證監(jiān)會

　　c.證券交易所理事會

　　d.證券交易所會員大會

　　8.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是（?。?/p>

　　a.股東大會

　　b.董事會

　　c.理事會

　　d.總經(jīng)理

　　9.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立（?。┙灰讍卧?。

　　a.1個或1個以上

　　b.3個或3個以上

　　c.5個或5個以上

　　d.若干個

　　參考答案

　　1.a[解析]為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，用于因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。故a選項正確。

　　2.a[解析]權證是基礎證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　從內(nèi)容上看，權證具有期權的性質(zhì)。在證券交易市場上，因為權證具有一定的權利，故也有交易的價值。權證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場上進行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.b[解析]可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權；另一方面，可轉換債券持有者也可以在規(guī)定的轉換期間內(nèi)選擇有利時機，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價格和比例，將可轉換債券轉換為股票。因此，可轉換債券具有債權和期權的雙重性質(zhì)。

　　4.a[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。故a選項正確。

　　5.b[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即b股。故b選項正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除b股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。

　　6.b[解析]經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故b選項正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營上述業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　7.a[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。故答案為a選項。

　　8.c[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。故c選項正確。

　　9.a[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故a選項正確。