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2012年證券從業(yè)《投資基金》知識點練習32
知識點
基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)
（一）總體要求
為有限責任公司。建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
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1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
2.公司獨立運作原則
3.強化制衡機制原則
4.維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5.股東誠信與合作原則
6.公平對待原則
7.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8.經(jīng)營運作公開、透明原則
9.長效激勵約束原則
10.人員敬業(yè)原則
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基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3.
需要2/3以上獨立董事通過的事項（共4條）
重大關(guān)聯(lián)交易，審計事務(wù)、聘請或更換會計事務(wù)所，半年和年度報告。其他。
?。ㄋ模┒讲扉L制度
1.按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當建立健全督察長制度。
2.督察長是高級管理人員
3.督察長由總經(jīng)理提名，董事會任命，并經(jīng)全體獨立董事同意。
4.督察長業(yè)務(wù)職責應(yīng)當涵蓋基金公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5.公司應(yīng)當保證督察長工作的獨立性。
練習題
【例題1.單選題】基金管理公司的治理應(yīng)當以（ ）為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司的股東利益最大化
C.投資風險最小化
D.投資回報最大化
【正確答案】A
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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