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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識點練習1
知識點
投資銀行業(yè)務資格
?。?）發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；中國證監(jiān)會認定的其他情形。
?。?）保薦期限：盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。
主板上市 | 持續(xù)督導期間 |
首次公開發(fā)行股票 | 上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度 |
發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 | 上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度 |
備注：創(chuàng)業(yè)板上市，分別延長一年
?。?）保薦責任：對發(fā)行人輔導和盡職調(diào)查、對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。
?。?）掌握保薦機構的資格
①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
?、莘媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
?。?）掌握保薦代表人的資格（3年）。
練習題
【例1.單選題】證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
【例2.單選題】在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（?。?；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A.1億元，5億元
B.2億元，5億元
C.1億元，10億元
D.5億元，10億元
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】A
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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