2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之交易行為監(jiān)督

　　（一）證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項

　　我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。”按照法律的這一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關(guān)的交易規(guī)則中，進一步明確了對交易行為進行監(jiān)督的責任。

　　根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控：（13個異常交易行為）

　　1.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

　　2.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　3.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　4.兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　5.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

　　6.頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

　　7.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

　　8.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易。

　　9.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易。

　　10.大量或者頻繁進行高買低賣交易。

　　11.進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。

　　12.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

　　13.證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

　　（二）出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施

　　證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　另外，出現(xiàn)上述所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，證券交易所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，證券交易所可以直接要求相關(guān)投資者提供有關(guān)材料。證券交易所會員及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當配合證券交易所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供有關(guān)文件和資料。

　　對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：1.口頭或書面警示。

　　2.約見談話。

　　3.要求相關(guān)投資者提交書面承諾。

　　4.限制相關(guān)證券賬戶交易。

　　5.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。

　　6.上報中國證監(jiān)會查處。

　　如果相關(guān)人對第4項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

　　限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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