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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
（一）交易所的監(jiān)管
單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。
融資融券活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，證券交易所可以暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
（三）客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管資金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況，要求證券公司予以說(shuō)明，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
（四）客戶(hù)查詢(xún)
證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、資金存管銀行要按照協(xié)議的約定，為客戶(hù)提供相應(yīng)的查詢(xún)服務(wù)。
（五）信息公告
證券公司應(yīng)當(dāng)按照證交所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。
（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
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