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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第三節(jié)考點(diǎn)
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)的審批
?。ǘ┗鸸芾砉镜娜粘＿\(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管
1.公司治理監(jiān)管
2.內(nèi)部控制監(jiān)管
3.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
二、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管
（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
?。ǘ┤粘１O(jiān)管
三、對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管
?。ㄈ?duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管
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