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2011證券從業(yè)《投資基金》第十章第四節(jié)考點(diǎn)
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
（一）對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。
?。ǘ┙M織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
?。ㄈ┖喕a(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度。
?。ㄋ模┺k理基金備案
二、基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
?。ㄒ唬┗痄N售監(jiān)管關(guān)注的主要內(nèi)容
?。ǘ┗痄N售監(jiān)管的主要方式
三、基金信息披露監(jiān)管
?。ㄒ唬┲饕O(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)
?。ǘ┬畔⑴侗O(jiān)管的原則和目標(biāo)
?。ㄈ┗鹦畔⑴侗O(jiān)管的主要內(nèi)容
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
?。ㄒ唬┗鹜顿Y組合監(jiān)管
?。ǘ┕緝?nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
?。ㄈ┗鸾灰妆O(jiān)管方式及違規(guī)處罰
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