2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第五章多選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章 基金托管人

　　二、多項選擇題

　　1、基金資產(chǎn)賬戶主要包括（ ）。

　　A、銀行存款賬戶

　　B、清算備付金賬戶

　　C、交易所證券賬戶

　　D、全國銀行間市場債券托管賬戶

　　2、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括（ ）。

　　A、保管基金印章

　　B、管理基金資產(chǎn)賬戶

　　C、保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件

　　D、核對基金資產(chǎn)

　　3、基金財產(chǎn)的重要文件保管包括（ ）等。

　　A、重大合同

　　B、基金的開戶資料

　　C、預留印鑒

　　D、實物證券的憑證

　　4、交易所交易資金清算流程包括（ ）。

　　A、接收交易數(shù)據(jù)

　　B、制作清算指令

　　C、執(zhí)行清算指令

　　D、確認清算結(jié)果

　　5、基金會計復核包括基金（ ）等的復核。

　　A、賬務

　　B、頭寸

　　C、資產(chǎn)凈值

　　D、合同

　　6、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（ ）。

　　A、基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　B、融資限制

　　C、股票申購限制

　　D、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

　　7、實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下（ ）特點。

　　A、不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

　　B、日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面

　　C、根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

　　D、場內(nèi)交易主要通過人工手段實現(xiàn)，場外交易主要借助于技術系統(tǒng)完成

　　8、基金投資運作監(jiān)督的方式包括（ ）。

　　A、電話提示

　　B、書面警示

　　C、書面報告

　　D、定期報告

　　9、基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告，包括（ ）。

　　A、說明函

　　B、持倉統(tǒng)計表

　　C、基金運作監(jiān)督周報

　　D、基金運作監(jiān)督報告

　　10、不同基金之間在（ ）等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。

　　A、持有人名冊登記

　　B、賬戶設置

　　C、資金劃撥

　　D、賬冊記錄

　　11、基金托管人會計核算和估值的風險控制措施有（ ）。

　　A、對所托管的基金應當以管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算

　　B、建立憑證管理制度

　　C、建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序

　　D、采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值

　　12、稽核監(jiān)督部門負責內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責有（ ）。

　　A、對各項業(yè)務及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B、獨立檢查和評價有關內(nèi)部控制制度

　　C、對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及調(diào)查

　　D、對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應的紀律處分

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