2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　A.契約型基金與公司型基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.股票基金與貨幣基金

　　D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金

　　22.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ）。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　B.日前，我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　23.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ）后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.證券基金的費(fèi)用

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　24.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　25.公開披露的基金信息不包括（ ）。

　　A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

　　B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

　　D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　26.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　27.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ），封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。

　　A.70%，現(xiàn)金

　　B.90%，現(xiàn)金

　　C.70%，紅利再投資

　　D.90%，紅利再投資

　　28.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.黃金基金

　　29.根據(jù)我國(guó)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)（ ）進(jìn)行收益分配。

　　A.每日

　　B.每?jī)扇?

　　C.每周

　　D.每15日

　　30.下面關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.LOF是一種開放式基金

　　B.對(duì)申購(gòu)和贖回有一定的規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回

　　C.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

　　D.LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

　　31.在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　32.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在（ ）。

　　A.1年以內(nèi)

　　B.1年以上2年以內(nèi)

　　C.1年以七5年以內(nèi)

　　D.5年以上

　　33.平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～15%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.50%～75%

　　34.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。

　　A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

　　35.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，（ ）年我國(guó)推出了首批QDII基金。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　36.關(guān)于證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D.投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　37.（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)的估值

　　38.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于（ ）人民幣。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　39.按照（ ），證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金。

　　A.基金的運(yùn)作方式不同

　　B.投資目標(biāo)劃分

　　C.投資理念的不同

　　D.投資標(biāo)的劃分

　　40.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的描述，不正確的是（ ）。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（TIPs）是嚴(yán)格意義上現(xiàn)存最早出現(xiàn)的ETF

　　C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

　　41.目前，我國(guó)股票基金大部分按照（ ）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ），貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　A.2.5%，2%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，l%

　　D.1%，l.5%

　　42.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是（ ）。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　43.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（ ）。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

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