2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶）作的聲明和承諾有（ ）。

　　A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

　　C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）作的聲明和承諾有（ ）。

　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形

　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法

　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書》、《客戶須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款

　　3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有（ ）

　　A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關(guān)系

　　D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制

　　4.客戶從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供（ ）。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　5.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署（ ）實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　6.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（ ）簽訂的。

　　A.結(jié)算公司

　　B.存管銀行

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　7.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（ ）。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。

　　A.如實(shí)提供有關(guān)證件

　　B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　9.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（ ）。

　　A.前、后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案

　　10.委托買賣證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　C.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　11.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　12.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。

　　A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行

　　B.指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶

　　C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定的存管銀行辦理

　　D.指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

　　13.一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（ ）。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　14.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。

　　A.授權(quán)人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　15.客戶的保密資料包括（ ）。

　　A.客戶開戶的基本情況

　　B.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ）。

　　A.證券交易所

　　B.證券交易的對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托人

　　17.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ）。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　18.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。

　　A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.堅(jiān)持了解客戶原則

　　C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　D.堅(jiān)持為客戶保密的制度

　　19.《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)（ ）進(jìn)行基本約定。

　　A.權(quán)利和義務(wù)

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.責(zé)任

　　D.操作流程

　　20.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有（ ）。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　D.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦

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