2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第二章 證券交易程序

　　選擇題

　　41.委托指令的基本要素包括（ ）。

　　A.證券賬號

　　B.證券品種

　　C.委托價格

　　D.買賣方向

　　42.采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。

　　A.限價賣出證券

　　B.限價買入證券

　　C.低于限價賣出證券

　　D.高于限價賣出證券

　　43.關(guān)于債券價格報價，以下說法正確的是（ ）。

　　A.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式

　　B.全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易

　　C.凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易

　　D.在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算

　　44.自助委托可以通過（ ）方式實現(xiàn)。

　　A.電話委托

　　B.柜臺委托

　　C.網(wǎng)上委托

　　D.自助終端委托

　　45.從2002年5月1日開始，（ ）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

　　46.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ）。

　　A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　47.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。

　　A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

　　D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%

　　48.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（ ）。

　　A.集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B.連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格

　　C.連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%

　　D.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制

　　49.競價的結(jié)果包括（ ）。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　50.傭金包括（ ）。

　　A.變更股權(quán)登記費

　　B.證券交易監(jiān)管費

　　C.證券交易所手續(xù)費

　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　51.下列關(guān)于過戶費的收取不正確的有（ ）。

　　A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.1‰，起點為5元

　　B.深圳證券交易所免收A股過戶費

　　C.上海證券交易所B股交易結(jié)算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元

　　D.目前免收基金交易過戶費

　　52.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（ ）。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.150%

　　53.下列關(guān)于委托價格的說法，正確的有（ ）。

　　A.市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　B.限價委托可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　　C.市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　D.限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交

　　54.上海證券交易所接受以下（ ）方式的市價申報。

　　A.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　B.對手方最優(yōu)價格申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.本方最優(yōu)價格申報

　　55.下列關(guān)于申報時間的說法，錯誤的有（ ）。

　　A.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報

　　C.深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　D.每個交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報

　　56.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。

　　A.首次公開上市發(fā)行的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　57.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。

　　A.B股交易為0.001美元

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　D.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　58.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。

　　A.B股交易為0.01港元

　　B.基金交易為0.001元人民幣

　　C.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　59.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（ ）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托內(nèi)容

　　B.委托人身份

　　C.委托賣出的實際證券數(shù)量

　　D.委托買入的實際資金余額

　　60.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時應(yīng)該做到（ ）。

　　A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　C.設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

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