2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章單選習(xí)題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第二章 證券交易程序

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.委托指令根據(jù)（ ），有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　2.委托指令根據(jù)（ ），有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　B.委托時(shí)效限制

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托訂單的數(shù)量

　　3.委托指令根據(jù)（ ），有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.委托時(shí)效限制

　　4.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　5.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（ ）環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。

　　A.清戶(hù)

　　B.登記過(guò)戶(hù)

　　C.清賬銷(xiāo)戶(hù)

　　D.余額清算

　　6.開(kāi)立（ ）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　A.儲(chǔ)蓄賬戶(hù)

　　B.證券賬戶(hù)

　　C.結(jié)算賬戶(hù)

　　D.基金賬戶(hù)

　　7.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，（ ）對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　8.按（ ）劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.賬戶(hù)用途

　　D.投資者種類(lèi)

　　9.對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立（ ）個(gè)。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　10.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的（ ）特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立核算

　　B.證券分級(jí)管理

　　C.資產(chǎn)分戶(hù)管理

　　D.證券分戶(hù)管理

　　11.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ）。

　　A.代碼制

　　B.掛名制

　　C.匿名制

　　D.實(shí)名制

　　12.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)（ ）辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)

　　13.上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，（ ）生效。

　　A.當(dāng)日

　　B.次一交易日

　　C.第二個(gè)工作日

　　D.第二天

　　14.深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，（ ）即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.第二天

　　C.次一交易日

　　D.第二個(gè)工作日

　　15.（ ）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券交易

　　C.證券存管

　　D.證券交付

　　16.（ ）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券交付

　　B.證券存管

　　C.證券交易

　　D.證券托管

　　17.對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（ ）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.交易參與人

　　18.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（ ）位數(shù)字。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.8

　　19.如不在委托單上特別注明，均按（ ）處理。

　　A.當(dāng)日有效

　　B.撤銷(xiāo)

　　C.次日有效

　　D.無(wú)效

　　20.從委托價(jià)格的（ ）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.波動(dòng)區(qū)間

　　B.有效性

　　C.限制形式

　　D.高低

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