2011第二次證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點總結(jié)：數(shù)字類一

　　1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀人在此交易成名；1790年美國費城證券交易所成立（第一個）。

　　1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802 年政府正式批準）（最初交易政府債券-后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）。

　　1792年5月17日24名經(jīng)紀人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標準，中國最早證券交易機構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”。

　　1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家），1872 年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。

　　1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規(guī)模最大的），1987 年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）。

　　1992.10國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立（標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展），1998.04國務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制）。

　　1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展），2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)不超過49%。

　　2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內(nèi)藤證券直接申請B股席位，2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII。

　　記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%，其余部份2 年內(nèi)繳足，募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%。

　　全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%，股東大會作出決議須經(jīng)出席會議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過。

　　募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數(shù)要達到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為。

　　同時最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬或者3個會計年度營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍。

　　股權(quán)分置改革后原非流通股12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個月內(nèi)不超5%，在24個月內(nèi)不超10%。

　　1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點發(fā)行，提前兌付需付千分之2 手續(xù)費）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全），可記名可掛失。

　　50年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債，1954～1958 國家經(jīng)濟建設(shè)公債（發(fā)行5 次），1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場。

　　1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券，1993中國投資銀行被批準境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。

　　國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派，1991開始引入承購包銷，1996年引入招標發(fā)行方式，2001.07.02開始在銀行間債券市場實行凈價交易。

　　混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級債之后 期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回。

　　保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付。

　　2007.08證監(jiān)會頒布實施 《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券（1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券）發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬。

　　1987.10財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）。

　　基金起源于英國18 世紀末19 世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動下出現(xiàn)的1997.11國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》。

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