2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》判斷練習(xí)題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日，正保會計網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題供大家參考，以下是《證券投資基金》科目判斷題練習(xí)。

　　判斷題

　　1、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊制。（ ）

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　　2、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。（ ）

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　　3、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（ ）

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　　4、股份有限公司增資或減資時均應(yīng)修改章程，經(jīng)股東大會股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。（）

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　　5、股份有限公司的獨立董事每屆任期屆滿時，連選可以連任，但連任時間不得超過6年。（）

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　　6、國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價折股，一般應(yīng)以評估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國有股股本。（ ）

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　　7、公司在改組為上市公司時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。

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　　8、國有企業(yè)（行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外）或國有企業(yè)（集團(tuán)公司）的全資子企業(yè)（子公司）和控股子企業(yè)（控股子公司），以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。（ ）

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　　9、國家可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股，形成的股份界定為國有法人股，由土地管理部門委托有關(guān)持股單位持有。

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　　10、發(fā)起人或股東將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標(biāo)可不進(jìn)入擬發(fā)行上市的公司。（ ）

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　　11、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的招股說明書版本一致。（ ）。

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　　12、盈利預(yù)測報告應(yīng)對預(yù)測利潤實現(xiàn)的可能性作出保證。（ ）

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　　13、上網(wǎng)資金申購時，一經(jīng)申報后，如若想放棄申購可以撤單。（ ）

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　　14、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對目前股票發(fā)行方式的一種補充，因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。（ ）

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　　15、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。（ ）

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　　16、某上市公司董事甲在公司股票上市3個月后因個人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

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　　17、股票首次公募時的網(wǎng)上直播推介活動應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。（ ）

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　　18、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。（ ）

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　　19、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實際情況在招股說明書首頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。（ ）

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　　20、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

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　　21、在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。（ ）

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　　22、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。（ ）

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　　23、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）

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　　24、對于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。（ ）

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