2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》多選練習(xí)題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日，正保會計網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題供大家參考，以下是《證券投資基金》科目多項選擇題練習(xí)。

　　多項選擇題

　　1、基金注冊登記機構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括（）等。

　　A．投資者基金賬戶管理

　　B．基金份額注冊登記

　　C．清算及基金交易確認

　　D．建立并保管基金份額持有人名冊

　　2、系列基金的特點主要表現(xiàn)在（）

　　A．多個基金共用一個基金合同

　　B．子基金獨立運作

　　C．子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換

　　D．又稱傘型基金

　　3、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）

　　A．房地產(chǎn)基金

　　B．科技股基金

　　C．金融服務(wù)基金

　　D．資源類股票基金

　　4、因（）原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。

　　A．繼承

　　B．司法強制執(zhí)行

　　C．捐贈

　　D．經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況

　　5、下列公式正確的是（）

　　A．凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

　　B．凈認購金額=認購金額/（1-認購費率）

　　C．認購費用=凈認購金額/認購費率

　　D．認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值

　　6、某基金申購費率，100萬元以上~500萬元以下為0.9%.假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計算結(jié)果正確的是（）

　　A．凈申購金額為1009000元

　　B．凈申購金額為991080.28元

　　C．申購份額為792864.22份

　　D．申購份額為800000份

　　7、對于國內(nèi)證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨立進行（）

　　A．賬簿設(shè)置

　　B．帳套管理

　　C．賬務(wù)處理

　　D．基金凈值計算

　　8、《證券投資基金法》第59條規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動。

　　A．承銷證券

　　B．向他人貸款

　　C．從事承擔有限責任的投資

　　D．向他人提供擔保

　　9、基金財產(chǎn)的重要文件保管包括（）

　　A．重大合同

　　B．基金的開戶資料

　　C．預(yù)留印鑒

　　D．實物證券的憑證

　　10、基金托管人應(yīng)建立有效的（），以保障內(nèi)部控制工作責任的全面落實。

　　A．稽核檢查制度

　　B．稽核監(jiān)督體系

　　C．內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制

　　D．內(nèi)部控制工作責任

　　11、以下關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）

　　A．是獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)

　　B．基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　C．基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消

　　D．相同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消

　　12、投資決策委員會的組成人員一般包括（）

　　A．基金管理公司的總經(jīng)理

　　B．研究部經(jīng)理

　　C．投資部經(jīng)理

　　D．分管投資的副總經(jīng)理

　　13、對于上市公司股票的投資價值，最常用的估值方法有（）

　　A．市盈率

　　B．市凈率

　　C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D．經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

　　14、基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列（）行為。

　　A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B．承諾投資收益

　　C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　15、風(fēng)險管理控制制定由（）組成。

　　A．風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置

　　B．風(fēng)險控制的程序

　　C．風(fēng)險控制的具體制度

　　D．風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

　　16、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（）

　　A．基金管理稽核

　　B．財務(wù)管理稽核

　　C．內(nèi)部審計

　　D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露

　　17、基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，其工作職責包括（）

　　A．基金結(jié)算

　　B．基金清算

　　C．基金會計

　　D．基金清產(chǎn)核資

　　18、基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括（）

　　A．認（申）購費率

　　B．贖回費率

　　C．管理費率

　　D．托管費率

　　19、市場營銷計劃中產(chǎn)品或品牌計劃應(yīng)包括（）

　　A．計劃實施概要

　　B．市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機會

　　C．目標市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略

　　D．行動方案、預(yù)算和控制

　　20、在基金營銷環(huán)境的要素中，機構(gòu)的（）會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。

　　A．股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B．經(jīng)營流程

　　C．經(jīng)營策略

　　D．資本實力

　　21、內(nèi)部環(huán)境控制主要包括（）

　　A．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

　　B．加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

　　C.建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險承受能力、運營操作等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系

　　D．建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系

　　22、對基金銷售行為的規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

　　A．對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　B．對基金宣傳推介材料的規(guī)范

　　C．對基金銷售費用的規(guī)范

　　D．對銷售適用性的規(guī)范

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