《證券發(fā)行與承銷》第12章習(xí)題二

　　二、多項選擇題

　　1、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（ ）。

　　A、橫向并購

　　B、協(xié)議收購

　　C、混合并購

　　D、縱向并購

　　2、財務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（ ）。

　　A、預(yù)警服務(wù)

　　B、制定反收購策略

　　C、提出收購建議

　　D、評價服務(wù)

　　3、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有（ ）條件。

　　A、近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）

　　B、依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

　　C、有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D、境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元；或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元

　　4、按持股對象是否確定劃分，收購可以分為（ ）。

　　A、要約收購

　　B、敵意收購

　　C、善意收購

　　D、協(xié)議收購

　　5、外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下（ ）比例確定投資總額的上限。

　　A、注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的7/10

　　B、注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍

　　C、注冊資本在500萬～1 200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2、5倍

　　D、注冊資本在1 200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的3倍

　　6、上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。

　　A、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　B、不會導(dǎo)致上市公司經(jīng)營狀況發(fā)生波動

　　C、有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　　D、重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　　7、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列（ ）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報告。

　　A、并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%

　　B、并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%

　　C、并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過10億元人民幣

　　D、1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個

　　8、收購的支付方式包括（ ）。

　　A、用股票交換股票

　　B、用現(xiàn)金購買股票

　　C、用股票購買資產(chǎn)

　　D、用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)

　　9、財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有（ ）。

　　A、尋找目標(biāo)公司

　　B、評價服務(wù)

　　C、商議收購條款

　　D、幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

　　10、反收購管理層防衛(wèi)策略有（ ）。

　　A、金降落傘策略

　　B、銀降落傘策略

　　C、積極向其股東宣傳反收購的思想

　　D、毒丸策略

　　11、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合（ ）要求。

　　A、投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

　　B、取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C、以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

　　12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下（ ）范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　A、必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位

　　B、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求

　　C、凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓

　　D、國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%

　　13、獨(dú)立財務(wù)顧問自年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報告，并予以公告（ ）。

　　A、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　B、交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況

　　C、交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況

　　D、盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況

　　14、按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為（ ）。

　　A、要約收購

　　B、協(xié)議收購

　　C、善意收購

　　D、敵意收購

　　15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件有（ ）。

　　A、實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元

　　B、具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

　　C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　D、公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

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