《證券發(fā)行與承銷》第12章習題一

　　一、單項選擇題

　　1、發(fā)行股票購買資產(chǎn)，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（ ）個交易日公司股票交易均價。

　　A、 10

　　B、 15

　　C、 20

　　D、 30

　　2、收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（ ）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A、 20%

　　B、 30%

　　C、 40%

　　D、 50%

　　3、境內(nèi)公司在境外設立特殊目的公司，應向商務部申請辦理核準手續(xù)。辦理核準手續(xù)時，境內(nèi)公司除向商務部報送《關于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》要求的文件外，另須報送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是（ ）。

　　A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計劃書

　　B、 特殊目的公司最終控制人的身份證明文件

　　C、 特殊目的公司的章程

　　D、 并購顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價格所作的評估報告

　　4、（ ）自股份發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉讓。

　　A、 特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權的

　　B、 特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權益的時間不足12個月的

　　C、 特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人的

　　D、 特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份

　　5、收購人在報送上市公司收購報告書之日起（ ）日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A、 15

　　B、 7

　　C、 20

　　D、 10

　　6、（ ）是不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的收購。

　　A、 混合收購

　　B、 要約收購

　　C、 橫向收購

　　D、 縱向收購

　　7、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是（ ）。

　　A、 股東

　　B、 收購方

　　C、 目標公司

　　D、 公司經(jīng)營者

　　8、自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起（ ）內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構，并予以公告，超過（ ）未實施完畢的，核準文件失效。

　　A、 30日，6個月

　　B、 30日，12個月

　　C、 60日，6個月

　　D、 60日，12個月

　　9、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額的（ ）的，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A、 40%

　　B、 50%

　　C、 70%

　　D、 80%

　　10、（ ）是公司穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。

　　A、 股票籌資

　　B、 債券籌資

　　C、 公司內(nèi)部自有資金

　　D、 銀行貸款籌資

　　11、獨立財務顧問應當對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導，期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組（ ）起，應當不少于（ ）。

　　A、 之日，1個會計年度

　　B、 之日，兩個會計年度

　　C、 次日，1個會計年度

　　D、 次日，兩個會計年度

　　12、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（ ）方式。

　　A、 定價

　　B、 公開競價

　　C、 詢價

　　D、 交易所競價

　　13、根據(jù)國務院關于有關部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由（ ）負責。

　　A、 財政部

　　B、 中國人民銀行

　　C、 商務部

　　D、 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

　　14、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外。

　　A、 10%

　　B、 20%

　　C、 30%

　　D、 50%

　　15、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（ ）。

　　A、 與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資

　　B、 按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

　　C、 受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　D、 接受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)

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