掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
21.證券承銷業(yè)務的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
22.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準,用計劃派購或市場化的方式,向( )等金融機構發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司
23.對大蕭條的成因,調(diào)查研究的結論是,( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
24.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。
A.擔任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系,以控制風險和加強對人員的管理
25.證券公司應向( )報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結算公司
26.從債務性業(yè)務方面來看,根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。
A.可轉(zhuǎn)債
B.國債
C.企業(yè)債
D.金融債
27.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國工商銀行
28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》,規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行
D.農(nóng)村合作信用社
29.個人申請保薦代表人資格應當具備( )。
A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務
30.2008年4月16日,( )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》
Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號