《證券發(fā)行與承銷》第1章習(xí)題（7）

　　31.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提出申請，提交（ ）等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　C.驗(yàn)資報(bào)告

　　B.可行性分析報(bào)告

　　D.招募說明書

　　32.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按（ ）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　33.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（ ）。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，并提交下列材料（ ）。

　　A.變更登記申請報(bào)告

　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括（ ）。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

　　36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（ ）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.事先評(píng)估

　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

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