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2009年5月證券市場基礎知識試題（14）
142.市場利率會不斷變化，但債券在市場上的轉讓價格一般很少有波動。（ ）
143.債券發(fā)行者名稱，這一要素指明了該債券的債務主體，既明確了債券發(fā)行人應履行對債權人償還本息的義務，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據。（ ）
144.發(fā)行債券是金融機構的被動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性。（ ）
145.在一級市場，ETF 的申購和贖回一般都都規(guī)定了數量限制，即一個構造單位及其整數倍數，低于一個構造單位的申購和贖回不予接受。投資者在申購和贖回時，可以使用現金。（ ）
l46.對基金管理人而言，處理有關證券、現金收付的具體事務交由基金托管人辦理，將會很影響白己從事資產的運用和投資決策。（ ）
147.我國規(guī)定．基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告。無須召開基金持有人大會。（ ）
148.債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價俏，但又都是真實資本的代表。（ ）
149.基金資產凈值是衡最一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。（ ）
150.封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產凈值外，還受到市場供求狀況、經濟形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價格與資產凈值常發(fā)生偏離。 （ ）
151. 基金資產的估值對象是基金的單位凈值。（ ）
152. 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款帳戶等基金資產賬戶。（ ）
153.基金運作費用是直接向投資者收取的．（ ）
154.一般地說，凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易，然而，可作期貨交易的金融工其卻未必可作期權交易。 （ ）
155.在期貨市場上，金融期貨的市場價格與其理論價格不完全一致，期貨理論價格總是圍繞著市場價格而波動。（ ）
156.人們利用金融期權進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須徹底放棄若價格有利變動可能獲得的利益。（ ）
157.在期權有效期內，基礎資產產生收益將使看漲期權價格上漲，使看跌期權價格下降。（ ）
158.認股權證沒有杠桿作用。（ ）
159. 股票指數期權沒有可作為實物交割的且體股票，采取現金軋差的方法結算。（ ）
160. 證券發(fā)行注冊實行公開管理原則，實質上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。它要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任。（ ）
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