2009年5月證券市場基礎(chǔ)知識試題（15）

　　161. 余額包銷是指承銷商按照固定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。（ ）

　　162.世界各國的證券交易市場都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算，在每一周的放后一個交易日結(jié)束后對證券和資金進(jìn)行清算、交收、過戶使買入者得到證券，賣出若得到相應(yīng)的資金。（ ）

　　163.證券投資者是指以取的利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。（ ）

　　164.交易者先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不至于沃價格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式稱為空頭套期保值。（ ）

　　165.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司般票的公眾投資者。（ ）

　　166.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風(fēng)險警示、暫停上市、終止上市的決定。 （ ）

　　167.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范娜用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。（ ）

　　168.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。（ ）

　　169.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)．是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的。（ ）

　　170.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力，其他的如誠信記錄河以參考。 （ ）

　　171.為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。 （ ）

　　172.律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。 （ ）

　　173.證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。（ ）

　　174.證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給子公證待遇。（ ）

　　175.證券市場監(jiān)價原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。（ ）

　　176.證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系，協(xié)調(diào)、合作和自我控制．以利于證券市場的健康發(fā)展。（ ）

　　177.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息．（ ）

　　178.注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)．必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。（ ）

　　179.發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，由證卷監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對發(fā)行人處以5萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）

　　180.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》通過加強(qiáng)對發(fā)行人獨立的要求，提高發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)條件，加大中介機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任等，強(qiáng)化從市場層面對發(fā)行上市行為的約束。（ ）

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