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2009年5月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題（1）
一、單選題
1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（ ）
A.瀆職罪
B.操縱證券市場(chǎng)罪
C.金融詐騙罪
D.妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
2.（ ）是一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
A.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.價(jià)值結(jié)構(gòu)
D.品種結(jié)構(gòu)
3. 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A.董事會(huì) B.股東會(huì) C.董事會(huì) D.董事長(zhǎng)
4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因（ ）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A.技術(shù)故障 B.操作失誤 C.不可抗力 D.經(jīng)營(yíng)不善
5. 證券發(fā)行人是指（ ）
A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體
B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體
C.為等措資金而發(fā)行國(guó)債的政府機(jī)關(guān)
D.為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體
6.《中華人民共和國(guó)證卷法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)重要的原始憑證的保存期不少于（ ）
A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年
7.政府發(fā)行證券的品種僅限于（ ）
A.銀行票據(jù) B.基金 C.債券 D.股票
8.證券投資人是指（ ）
A.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人
D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
9.貼現(xiàn)發(fā)行方式一般用于以下期限債券的發(fā)行（ ）。
A.長(zhǎng)期債券 B.中期債券 C.短期優(yōu)券 D.任何期限
10.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)足指（ ）
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司（企業(yè)）
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