證券交易習(xí)題（12）

　　31．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）

　　32．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ）

　　33．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ）

　　34．在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。（ ）

　　35．合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。（ ）

　　36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ）

　　37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。（ ）

　　38．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）

　　39．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（ ）

　　40．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。（ ）

　　41．因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。（ ）

　　42．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ）

　　43．證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）

　　44．融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ）

　　45．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ）

　　46．波動幅度是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（ ）

　　47．對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（ ）

　　48．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）

　　49．債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。（ ）

　　50．目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。（ ）

　　51．回購交易申報無數(shù)量限制。（ ）

　　52．債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。（ ）

　　53．債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（ ）

　　54．買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。（ ）

　　55．確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。（ ）

　　56．托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。（ ）

　　57．交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。（ ）

　　58．根據(jù)凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（ ）

　　59．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。（ ）

　　60．結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（ ）

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