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三、判斷題
1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段,約束力強(qiáng)。( )
2.通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù),相對(duì)比較靈活,但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢,存在時(shí)滯。( )
3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。( )
4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?;蛘呋謴?fù)上市證券的交易。( )
5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人,只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程,遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則,均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。( )
6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后,發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。( )
7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰,但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。( )
8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。( )
9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。( )
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