證券從業(yè)資格考試題：《基礎(chǔ)知識(shí)》第二章習(xí)題（2）

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。

　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

　　C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　2.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.外資公司

　　D.中外合資公司

　　3.《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。

　　A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪

　　B.隱瞞重大事實(shí)罪

　　C.行賄罪

　　D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外（含香港、臺(tái)灣、澳門）的（ ）。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。

　　A.聯(lián)系

　　B.協(xié)調(diào)

　　C.相互監(jiān)督

　　D.合作

　　6.信息披露的基本要求是（ ）。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.公正性

　　7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。

　　A.地點(diǎn)

　　B.時(shí)間

　　C.數(shù)量

　　D.價(jià)格

　　8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.防止市場(chǎng)操縱

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.透明和信息公開(kāi)

　　9.如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

　　10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（ ）階段。

　　A.申請(qǐng)

　　B.籌建

　　C.批準(zhǔn)

　　D.開(kāi)業(yè)

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