09年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類

（香港專業(yè)人員考試部分）
2009年 3 月 31 日

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律六件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七 件，司法解釋二件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十六件，交易所規(guī)則八件。

　　（一）要求全面掌握以下內(nèi)容：

　　1、公司法、證券法、證券投資基金法、證券公司監(jiān)督管理條例；

　　2、證監(jiān)會關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場交易、機構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件。

　　（二）要求了解以下內(nèi)容：

　　1、刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定，證券公司風(fēng)險處置條例，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項的規(guī)定；

　　2、最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場民事賠償案件的司法解釋；

　　3、上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則、交易規(guī)則，以及權(quán)證管理辦法等主要自律規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》

　?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》

　?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　?。?003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

　?。?979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

　　5、《中華人民共和國刑法修正案》

　?。?999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）

　　6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

　?。?006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）

　　（二）行政法規(guī)  法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　?。?008年4月23日  中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

　　2、《證券公司風(fēng)險處置條例》

　?。?008年4月23日  中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

　　3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?。?997年12月25日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)  國務(wù)院證券委員會發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號）

　　4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　（1995年12月25日  中華人民共和國國務(wù)院令第189號）

　　5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　（1994年8月4日  中華人民共和國國務(wù)院令第160號）

　　6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　?。?997年6月20日  國發(fā)[1997]21號）

　　7、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　?。?999年9月21日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　?。?002年12月3日  最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　（2002年12月26日  最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）

　　（四） 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日  證監(jiān)會令第14號）

　　2、《證券市場禁入規(guī)定》

　　（2006年6月7日  證監(jiān)會令第33號）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　（2008年10月17日  證監(jiān)會令第58號）

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　?。?006年5月17日  證監(jiān)會令第32號）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　?。?006年5月6日  證監(jiān)會令第30號）

　　6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　?。?006年9月17日  證監(jiān)會令第37號）

　　7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　?。?006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

　　8、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

　　9、《公司債券發(fā)行試點辦法》

　?。?007年8月14日  證監(jiān)會令第49號）

　　10、《證券登記結(jié)算管理辦法》

　?。?006年4月7日  證監(jiān)會令第29號）

　　11、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　?。?008年7月14日  證監(jiān)會公告［2008］30號）

　　12、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　　（2007年12月28日  證監(jiān)會令第52號）

　　13、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　（2008年6月24日  證監(jiān)會令第55號）

　　14、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　（2006年11月30日  證監(jiān)會令第39號）

　　15、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　（2006年6月30日  證監(jiān)發(fā)[2006]69號）

　　16、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　?。?001年5月16日  證監(jiān)會令第3號）

　　17、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　?。?003年12月18日  證監(jiān)會令第17號）

　　18、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

　?。?008年5月31日  證監(jiān)會公告［2008］25號）

　　19、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》

　　（2008年5月31日  證監(jiān)會公告［2008］26號）

　　20、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　?。?008年6月3日  證監(jiān)會令第54號）

　　21、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　?。?006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號）

　　22、《上市公司信息披露管理辦法》

　?。?007年1月30日  證監(jiān)會令第40號）

　　23、《上市公司收購管理辦法》

　?。?008年8月27日  證監(jiān)會令第56號）

　　24、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　（2006年8月8日  商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局  商務(wù)部令2006年第10號）

　　25、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日  商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局  商務(wù)部令2005年第28號）

　　26、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　?。?008年4月16日  證監(jiān)會令第53號）

　　27、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

　?。?005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號）

　　28、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》

　　（2005年11月14日  證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005]120號）

　　29、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》

　?。?005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號）

　　30、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）

　　31、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）

　　32、《證券投資基金運作管理辦法》

　?。?004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）

　　33、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）

　　34、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

　?。?004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）

　　35、《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　?。?006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）

　　36、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　?。?007年6月18日  證監(jiān)會令第46號）

　　（五） 證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　?。?008年9月4日  上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2008年9月4日  深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

　?。?006年5月15日  上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

　?。?006年5月15日  深圳證券交易所）

　　5、《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

　?。?005年7月18日  上海證券交易所）

　　6、《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》

　　（2005年7月18日  深圳證券交易所）

　　7、《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引》

　　（2008年5月14日  上海證券交易所）

　　8、《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》

　?。?008年5月8日  深圳證券交易所）