《證券經紀人專項考試大綱（2008年）》

　　第一部分 證券市場基礎

　　目的與要求

　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；權證和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業(yè)務；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務。

　　第一章 證券市場概述

　　掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

　　掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。

　　熟悉證券市場產生的背景、歷史、現(xiàn)狀；熟悉改革開放后中國證券市場的發(fā)展階段、發(fā)展狀況和對外開放狀況。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。掌握普通股票股東的權利；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。

　　熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。

　　掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國股權分置改革的進程。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、性質、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉各類債券的概念與特點。

　　掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握國債的分類；熟悉我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；熟悉我國企業(yè)債、公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種。

　　掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責；熟悉基金當事人之間的關系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產凈值的含義。

　　熟悉基金收益的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。

　　掌握權證的定義、分類、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權證與標準期權產品的異同。

　　掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉換債券的理論價值、轉換價值；了解可轉換債券的市場價格及轉換升貼水；掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。

　　掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢。

　　第六章 證券市場運行

　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場的概念；熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、股份轉讓方式。

　　掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

　　第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，了解對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業(yè)務及相關管理規(guī)定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發(fā)展概況。

　　掌握證券登記結算公司的職能、有關業(yè)務規(guī)則；了解證券服務機構的類別和證券服務機構的法律責任和市場準入。

　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。

　　掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護基金的來源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規(guī)定。

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。熟悉投資者教育工作的有關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。

　　掌握對信息披露、操縱市場行為、欺詐客戶行為、內幕交易行為的監(jiān)管內容。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構；熟悉證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容；掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準則。

　　第二部分 證券經紀業(yè)務營銷

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券經紀業(yè)務營銷概述、證券經紀業(yè)務概述及相關實務、證券投資分析基本原理、證券經紀業(yè)務營銷實務、證券經紀業(yè)務營銷人員行為規(guī)范和職業(yè)道德建設和證券經紀業(yè)務營銷法律監(jiān)管等內容。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券經紀業(yè)務營銷的基本概念和營銷活動的主要內容及其實務、掌握證券經紀業(yè)務營銷人員行為規(guī)范和證券經紀業(yè)務營銷法律監(jiān)管等內容。

　　第一章 證券經紀業(yè)務營銷概述

　　熟悉市場營銷的含義，熟悉市場營銷環(huán)境分析、市場營銷戰(zhàn)略、市場營銷組合策略的主要內容。

　　掌握證券公司營銷的含義，熟悉證券公司營銷范圍和分類；熟悉證券類金融產品及證券公司服務的特點；熟悉證券公司營銷的特點；了解證券公司營銷的作用。

　　掌握證券經紀業(yè)務的含義、要素和特點；掌握證券經紀業(yè)務營銷活動的主要內容。

　　第二章 證券經紀業(yè)務

　　掌握證券交易的概念、原則及程序。熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　掌握證券經紀關系的建立過程；熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業(yè)務中的禁止行為。

　　掌握客戶交易結算資金第三方存管的主要內容；掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。

　　了解經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求。

　　熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類；掌握經紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。

　　第三章 證券經紀業(yè)務相關實務

　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。

　　熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。

　　掌握股票網上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍；掌握代辦股份轉讓的基本規(guī)則。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

　　第四章 證券投資分析基本原理及方法

　　熟悉證券投資分析的含義和意義。熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。

　　熟悉宏觀經濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系。熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容；熟悉證券市場與宏觀經濟運行之間的關系。

　　熟悉財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點及對證券市場的影響；熟悉股票市場供求關系的決定原理和影響股票市場供給和需求的因素。

　　熟悉行業(yè)分析的任務、地位及意義；了解行業(yè)分類方法。掌握公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標。

　　熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉技術分析方法的分類及其特點。

　　熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應用。

　　第五章 證券經紀業(yè)務營銷實務

　　了解客戶招攬的主要環(huán)節(jié)；掌握市場細分的步驟和主要依據(jù)；掌握目標市場選擇策略；熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要渠道；熟悉客戶關系建立的主要環(huán)節(jié)和基本方法；掌握了解客戶原則和需了解的主要內容。

　　掌握證券公司客戶服務的三個主要層次，了解客戶服務的方式；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員可以提供的客戶服務的內容；熟悉客戶關系管理的內容。

　　掌握證券公司營銷管理的主要內容；掌握證券公司經紀業(yè)務營銷人員管理的主要內容及對證券經紀人管理的特別規(guī)定；掌握證券公司經紀業(yè)務營銷中的主要風險類別。

　　第六章 證券經紀業(yè)務營銷人員行為規(guī)范與職業(yè)道德建設

　　了解境外證券市場對證券經紀業(yè)務營銷人員的監(jiān)督管理。掌握證券經紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊與管理的要求；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員的違規(guī)處罰的相關規(guī)定。

　　熟悉職業(yè)道德的基本概念和特征；熟悉職業(yè)道德建設的重要性和證券經紀業(yè)務營銷人員職業(yè)道德規(guī)范的主要內容。

　　第七章 證券經紀業(yè)務營銷法律監(jiān)管

　　熟悉我國證券市場法律法規(guī)體系和我國證券市場監(jiān)督管理的主要內容。

　　掌握《證券法》的主要內容和重點條款。

　　掌握《刑法》對證券犯罪的規(guī)定。

　　掌握《反不正當競爭法》對不正當競爭行為的規(guī)定、反不正當競爭的類型和法律責任；熟悉證券營銷活動中常見不正當競爭的行為。

　　掌握《反洗錢法》的主要內容和重點條款。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》的主要內容、對證券公司經紀業(yè)務的相關規(guī)定及對證券經紀人的相關規(guī)定。