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2011年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》重點(diǎn)歸納：證券國際監(jiān)管
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試證券業(yè)的國際監(jiān)管
國際證監(jiān)會(huì)組織（International Organization of Securities Commissions，IOSCO）是證券監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國際組織，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的證監(jiān)會(huì)美洲協(xié)會(huì)。目前總部設(shè)在西班牙的馬德里。
IOSCO的成員國協(xié)議通過了一個(gè)永久性框架，確立了這個(gè)國際組織的功能：
?。?）共同制定高水平的規(guī)則以維持市場(chǎng)的高效、成功運(yùn)作；
?。?）加強(qiáng)信息交流以促進(jìn)國內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展；
?。?）共同致力于建立國際證券交易的準(zhǔn)則和有效監(jiān)管；
（4）嚴(yán)格適用準(zhǔn)則并建立有效的違規(guī)者責(zé)任規(guī)范，以促進(jìn)市場(chǎng)的一體化建設(shè)。
迄今為止，IOSCO共通過了近20項(xiàng)決議，并根據(jù)研究成果制定了120多個(gè)公開文件，其中最為重要的是兩個(gè)里程碑式文件：《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《關(guān)于協(xié)商、合作及信息交流的多邊備忘錄》。
《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》列出了作為證券監(jiān)管基礎(chǔ)的三項(xiàng)目標(biāo)：保護(hù)投資者；確保市場(chǎng)公平、有效和透明；減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。文件同時(shí)還提出了具體實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的8個(gè)方面證券監(jiān)管原則：
?。?）監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)的原則；
?。?）自律的原則；
?。?）證券監(jiān)管執(zhí)行的原則；
?。?）監(jiān)管合作的原則；
?。?）發(fā)行人的原則；
（6）集合投資組合的原則；
（7）市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的原則；
（8）二級(jí)市場(chǎng)的原則。
保險(xiǎn)業(yè)的國際監(jiān)管
國際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（International Association of Insurance Supervisors，IAIS）是保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的重要國際組織，成立于1994年，現(xiàn)有成員包括180個(gè)國家的保險(xiǎn)監(jiān)管組織。
2002年10月，IAIS頒布了《保險(xiǎn)監(jiān)管核心原則》，作為所有區(qū)域監(jiān)管者的基本指導(dǎo)原則。該文件涉及一個(gè)監(jiān)管系統(tǒng)有效運(yùn)作的10個(gè)方面，共17條原則。
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：戈薇
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