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中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融每日一練:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格(12.26)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/12/26 11:08:10 字體:

對(duì)于中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試而言,每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn),基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn),日積月累,考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》每日一練,助你一臂之力,趕快來(lái)練習(xí)吧!

多選題

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(?。?。

A、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 

B、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛 

C、財(cái)務(wù)狀況良好,最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 

D、有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人員 

E、公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 

查看答案解析
【答案】
ABDE
【解析】
本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要具備的條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是:財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

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