新用戶(hù)掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2011年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》重點(diǎn)歸納：證券經(jīng)紀(jì)
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義（掌握）
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，并代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
?。?）委托人
?。?）證券經(jīng)紀(jì)商（掌握）
證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶(hù)委托、代理買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的投資銀行。
?。?）證券交易場(chǎng)所
?、僮C券交易所（掌握）：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場(chǎng)所（指在一定場(chǎng)所、一定時(shí)間、按一定的規(guī)制集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)）。
有公司制和會(huì)員制兩種，我國(guó)是會(huì)員制。
②其他交易場(chǎng)所指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，無(wú)固定場(chǎng)所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)
柜臺(tái)交易市場(chǎng)（掌握）是在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜上進(jìn)行的股票交易市場(chǎng)（無(wú)形的市場(chǎng)）簡(jiǎn)稱(chēng)OTC.典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）
第三市場(chǎng)（掌握），又稱(chēng)“店外市場(chǎng)”它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。（上市股票的批量交易市場(chǎng)）
第三市場(chǎng)交易成本低、成交迅速、其主要客房戶(hù)是機(jī)構(gòu)投資者
第四市場(chǎng)（掌握）：指投資者完全繞過(guò)證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。
第四市場(chǎng)交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。
?。?）證券交易的標(biāo)的物
所有上市的股票和債券，我國(guó)目前有：A股、B股、基金、債券（可轉(zhuǎn)債）
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：戈薇
推薦閱讀
相關(guān)資訊
新用戶(hù)掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)