2012年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試（水路）運(yùn)輸專業(yè)預(yù)習(xí)講義：提單背面條款

　　中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試海牙規(guī)則規(guī)定，運(yùn)輸合同中的任何條款、約定或協(xié)議，凡是解除承運(yùn)人或船舶對(duì)因疏忽、過(guò)失或違反本公約規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，因而引起貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損害責(zé)任的，或在本公約規(guī)定以外減輕這種責(zé)任，都應(yīng)作廢和無(wú)效。我國(guó)的《海商法》對(duì)此也做了類似的規(guī)定：“海上貨物運(yùn)輸合同和作為合同憑證的提單或者其他運(yùn)輸單證的條款，違反本章規(guī)定的失效。”這種適用強(qiáng)制性的規(guī)定，對(duì)提單條款的規(guī)范化起著重要作用。

　　一般地說(shuō)，提單的背面條款主要包括以下幾個(gè)方面：

　　(一)首要條款

　　海牙規(guī)則第十條規(guī)定，本規(guī)則適用于在任何締約國(guó)簽發(fā)的提單。很明顯，海牙規(guī)則規(guī)定的適用范圍過(guò)于狹窄。為了擴(kuò)大海牙規(guī)則的適用范圍，使非締約國(guó)的承運(yùn)人或在非締約國(guó)簽發(fā)的提單也能適用海牙規(guī)則，承運(yùn)人常在提單中列人首要條款。這種在提單條款中列人首要條款，擴(kuò)大海牙規(guī)則或其他有關(guān)提單的國(guó)際公約或法規(guī)適用范圍的做法，幾乎已成為航運(yùn)習(xí)慣，而且也得到普遍的承認(rèn)。

　　首要條款是承運(yùn)人按照自己的意愿，印刷于提單條款卜端，用以說(shuō)明本提單適用法規(guī)的條款。因?yàn)檫@一條款是承運(yùn)人按照自己的意愿確定的，所以，雖然提單的簽發(fā)地或承運(yùn)人所在國(guó)并非海牙規(guī)則締約國(guó)，也可以使海牙規(guī)則適用于本公司的提單。比如中遠(yuǎn)提單條款第三條關(guān)于承運(yùn)****利、義務(wù)的規(guī)定，就具有首要條款的性質(zhì)。

　　另外，首要條款還具有簡(jiǎn)化提單條款內(nèi)容的作用。由于首要條款已表明了本提單適用的法規(guī)，而所適用的法規(guī)中，對(duì)于有關(guān)承運(yùn)人的權(quán)利、義務(wù)和豁免等都已作了明確的規(guī)定，只要列明首要條款，提單條款中就不必再逐一羅列。比如過(guò)去使用的中遠(yuǎn)提單，因?yàn)闆](méi)有列人具有首要條款性質(zhì)的條款，關(guān)于承運(yùn)人豁免的條款內(nèi)容就須逐項(xiàng)羅列，而現(xiàn)行中遠(yuǎn)提單，因?yàn)橛辛说谌龡l條款的規(guī)定，就把有關(guān)豁免的條款內(nèi)容全部取消了，因?yàn)檫@些內(nèi)容已明確的列人海牙規(guī)則之中。

　　(二)定義條款

　　定義條款是提單中或有關(guān)提單的法規(guī)中，對(duì)于與提單有關(guān)的用語(yǔ)和范圍作出明確規(guī)定，以判定某一提單是否可適用該法規(guī)的條款。

　　各個(gè)船公司的提單中一般都訂有定義條款，對(duì)作為合同當(dāng)事人一方的“貨方”的含義和范圍作出規(guī)定。比如中遠(yuǎn)提單條款第一條的定義條款就將“貨方”定義為包括托運(yùn)人、受貨人、發(fā)貨人、收貨人、提單持有人和貨物所有人。

　　由于海牙規(guī)則的定義條款只對(duì)“承運(yùn)人”、“運(yùn)輸合同”、“貨物”、“船舶”和“貨物運(yùn)輸”等與提單有關(guān)的用語(yǔ)的含義和范圍做了規(guī)定，并未對(duì)作為合同當(dāng)事人另一方的托運(yùn)人所應(yīng)包括的范圍作出界定，這樣就為貿(mào)易運(yùn)輸造成不少困難。雖然與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的托運(yùn)人是合同當(dāng)事人的一方是毫無(wú)疑問(wèn)的，但是如果僅將托運(yùn)人作為合同當(dāng)事人的另一方，就會(huì)與國(guó)際貿(mào)易的習(xí)慣做法發(fā)生矛盾。從國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際考慮，不論是以FOB或CIF價(jià)格條件成交，風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移都以貨物越過(guò)船舷為界。出口貨物裝船后，如果貨物發(fā)生滅失或損壞，都應(yīng)由買方，即收貨人等向承運(yùn)人提出索賠。可是，如果僅以承運(yùn)人和托運(yùn)人作為合同當(dāng)事人的雙方，而不包括其他第三方，作為收貨人的買方當(dāng)然也就無(wú)權(quán)根據(jù)運(yùn)輸合同向承運(yùn)人索賠。為了解決這一具體問(wèn)題，根據(jù)英國(guó)1855年提單法關(guān)于提單經(jīng)過(guò)背書(shū)轉(zhuǎn)讓給被背書(shū)人或收貨人后，被背書(shū)人或收貨人就可取代作為背書(shū)人的托運(yùn)人的法律地位而成為合同當(dāng)事人一方的規(guī)定，各船公司都在提單中將海牙規(guī)則定義條款中所沒(méi)有規(guī)定的“貨方”列為定義條款，以明確除托運(yùn)人外，發(fā)貨人、收貨人、受貨人、提單持有人和貨物所有人都是合伺當(dāng)事人的_方，和托運(yùn)人一樣享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

　　(三)承運(yùn)人責(zé)任條款

　　關(guān)于承運(yùn)人的責(zé)任，海牙規(guī)則規(guī)定：“開(kāi)航以前和開(kāi)航當(dāng)時(shí)，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎處理使船舶適航：配備船員、裝備船舶、配備供應(yīng)品，使貨艙、冷藏艙、冷氣艙和其他載貨處所適于收受、載運(yùn)和保管貨物”。海牙規(guī)則接著又規(guī)定：“承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)適當(dāng)和謹(jǐn)慎地裝載、處理、積載、運(yùn)送、保管和照料、卸載所運(yùn)貨物”。我國(guó)的《海商法》對(duì)此也作了類似的規(guī)定。

　　海牙規(guī)則和我國(guó)的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任，都是承運(yùn)人最低限度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。這種最低限度的責(zé)任就是保證船舶適航和保管貨物的責(zé)任。關(guān)于船舶是否適航的判定，很難有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，常因貨種、船舶特點(diǎn)、航區(qū)、航線的不同而有所不同。但就適航的內(nèi)容而言，至少應(yīng)在：①使船舶強(qiáng)度、結(jié)構(gòu)能適應(yīng)預(yù)定航次的航程中可以預(yù)見(jiàn)的海上一般危險(xiǎn);②適當(dāng)?shù)嘏鋫浯瑔T、裝備船舶和供應(yīng)船舶，使船舶具有完成預(yù)定航次的航海能力;③使船舶適貨等三個(gè)方面能滿足預(yù)定合同航次的要求。

　　經(jīng)典例題：海牙規(guī)則和我國(guó)的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任主要包括（　　  ）。

　　A. 保證船舶適航　　　B. 船舶繞航 　　　C. 保管貨物 　　　D.申報(bào)貨物性質(zhì)

　　【答案】AC

　　【答案解析】海牙規(guī)則和我國(guó)的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的責(zé)任，都是承運(yùn)人最低限度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。這種最低限度的責(zé)任就是保證船舶適航和保管貨物的責(zé)任。

　　(四)責(zé)任期間條款

　　責(zé)任期間是指在運(yùn)輸過(guò)程中，承運(yùn)人對(duì)貨物滅失或損壞承當(dāng)責(zé)任的開(kāi)始和終止的時(shí)間段。

　　海牙規(guī)則并沒(méi)有直接地對(duì)承運(yùn)人的責(zé)任期間作出規(guī)定。但是，海牙規(guī)則的“定義條款”中，對(duì)“貨物運(yùn)輸”這一用語(yǔ)作出的定義是：“從貨物裝上船舶開(kāi)始，至貨物卸下船舶為上”。既然承運(yùn)人的任務(wù)在于完成貨物運(yùn)輸，那么，承運(yùn)人當(dāng)然應(yīng)該對(duì)在完成貨物運(yùn)輸過(guò)程中所發(fā)生的貨物滅失或損壞承擔(dān)責(zé)任。因此，各個(gè)船公司的提單條款中都按照海牙規(guī)則關(guān)于“貨物運(yùn)輸”的定義，規(guī)定了承運(yùn)人責(zé)任期間的條款。即承運(yùn)人的責(zé)任期間從貨物裝上船開(kāi)始至貨物卸下船時(shí)止。

　　我國(guó)的《海商法》對(duì)于普通雜貨船的承運(yùn)人的責(zé)任期間也作了類似規(guī)定，其規(guī)定為：“承運(yùn)人對(duì)非集裝箱裝運(yùn)的貨物的責(zé)任期間，是指從貨物裝上船時(shí)起至卸下船時(shí)止，貨物處于承運(yùn)人掌管下的全部期間。”不過(guò)為了適應(yīng)集裝箱運(yùn)輸中交接制度的現(xiàn)實(shí)情況，《海商法》又參照漢堡規(guī)則的規(guī)定，規(guī)定了：“承運(yùn)人對(duì)集裝箱裝運(yùn)的貨物的責(zé)任期間，是指從裝貨港接收貨物時(shí)起，至卸貨港交付貨物時(shí)止，貨物處于承運(yùn)人掌握之下的全部期間”。

　　(五)承運(yùn)人免責(zé)條款

　　海牙規(guī)則規(guī)定了17項(xiàng)承運(yùn)人免責(zé)事項(xiàng)。我國(guó)《海商法》參照海牙規(guī)則的規(guī)定，雖將免責(zé)事項(xiàng)歸納為12項(xiàng)，但基本精神是一致的。

　　不論是海牙規(guī)則或我國(guó)的《海商法》為承運(yùn)人規(guī)定的免責(zé)事項(xiàng)都屬于最大限度的豁免，任何擴(kuò)大免責(zé)的條款都屬無(wú)效。

　　盡管海牙規(guī)則與我國(guó)《海商法》在免責(zé)事項(xiàng)的表述和項(xiàng)目數(shù)量方面有所不同，但如果按導(dǎo)致貨損事故的成因歸類，都可歸納為四類：

　　1.因除外風(fēng)險(xiǎn)而免責(zé)

　　2.因除外責(zé)任而免責(zé)

　　3.因托運(yùn)人過(guò)失而免責(zé)

　　4.因貨物本身性質(zhì)而免責(zé)

　　(六)繞航條款

　　(七)其他任意性條款

　　1.艙面貨條款

　　2.活動(dòng)物條款

　　3.危險(xiǎn)貨物條款

　　(八)承運(yùn)人賠償責(zé)任條款

　　1.賠償金額條款

　　2.承運(yùn)人賠償責(zé)任限制條款

　　3.索賠通知和訴訟時(shí)效條款