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注冊資產(chǎn)評估師考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：欺詐客戶行為
第八章 證券法律制度
知識點(diǎn)十三、欺詐客戶行為
1.違背客戶的委托為其買賣證券。
2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
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