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注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：限制和禁止的證券交易行為
第八章 證券法律制度
知識(shí)點(diǎn)九、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定（記憶）
| 證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 | 在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！?/td> | |
| 出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 | “股票發(fā)行” | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票 |
| “上市公司” | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票 | |
| 董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員 | 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份（75頁） | |
| 將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 | ||
| 持有一個(gè)股份有限公司 已發(fā)行的股份5%的股東 | ①將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制； ②在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁） ③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票；（267頁） | |
| 發(fā)起人（75頁） | 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 | |
| 收購人持有的被收購的上市公司的股票（270頁） | 在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
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