2010年注冊資產(chǎn)評估師考試大綱《經(jīng)濟(jì)法》第八章

2010年注冊資產(chǎn)評估師考試大綱《經(jīng)濟(jì)法》
第八章 證券法律制度

　　一、考試目的

　　通過對證券法律制度的考核，測試考生對我國證券發(fā)行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購、證券機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任等方面內(nèi)容的掌握情況，考核老先生運(yùn)用證券法律知識解決證券發(fā)行和交易等問題的能力。

　　二、考試基本要求

　　1.掌握的內(nèi)容

　?。?）公開發(fā)行證券的情形。

　?。?）明確發(fā)行證券時(shí)需要聘請保薦人的情形。

　?。?）發(fā)行新股的條件。

　?。?）發(fā)行公司債券的條件。

　?。?）證券承銷的方式。

　?。?）判斷證券發(fā)行失敗的情形。

　?。?）股份轉(zhuǎn)讓的禁止、限制情形。

　?。?）股人世發(fā)有限公司收購本公司股票的條件。

　?。?）證券交易所終止股票上市交易的情形。

　　（10）禁止、限制證券交易的一般情形。

　?。?1）中期報(bào)告、年度報(bào)告的報(bào)送期限。

　?。?2）違法信息披露致使投資人遭受損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)。

　?。?3）判斷欺詐客房的行為。

　?。?4）上市公司收購的方式。

　　（15）收購期限屆滿的法律后果。

　?。?6）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施。

　?。?7）保薦人不履行法定職責(zé)的責(zé)任。

　?。?8）信息披露義務(wù)人違法披露或者報(bào)送信息的責(zé)任。

　?。?9）證券公司非法提供融資融券的責(zé)任。

　　（20）證券公司的挪用客戶資金或者證券的責(zé)任。

　　2.熟悉的內(nèi)容

　?。?）《證券法》的調(diào)整對象。

　?。?）證券發(fā)行和交易應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

　?。?）不得再次發(fā)行公司債券的情形。

　?。?）證券承銷的期限。

　?。?）證券交易所暫停股票上市交易的情形。

　　（6）報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的情形。

　　（7）內(nèi)幕交易的知情人和內(nèi)幕信息范圍。

　　（8）上市公司收購的程序和規(guī)則。

　　（9）上市公司收購中的豁免申請。

　　（10）證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

　　3.了解的內(nèi)容

　　（1）我國證券立法概況。

　?。?）設(shè)立股份公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。

　?。?）發(fā)行申請的預(yù)披露。

　?。?）股票上市協(xié)議的含義。

　　（5）操縱證券市場的行為。

　　（6）編造傳播虛假信息的行為。

　?。?）證券交易所的屬性和職能。

　　（8）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的屬性和職能。

　?。?）證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍。

　?。?0）證券業(yè)協(xié)會的屬性和職能。