證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)（一）

　　（一）單選題

　　1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　2.＿＿＿，《中華人民共和國證券法》正式實(shí)施。

　　A.1998年7月1日

　　B.1999年7月1日

　　C.1999年10月1日

　　D.2000年1月1日

　　3.融期貨證券是一種＿＿＿。

　　A.商品證券

　　B.憑證證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　4.有價證券是＿＿＿的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有＿＿＿的憑證。

　　A 所有權(quán)或使用權(quán)

　　B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C 收益權(quán)或處分權(quán)

　　D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　6.資本證券主要包括＿＿＿。

　　A.股票、債券和基金證券

　　B.股票、債券和金融期貨

　　C.股票、債券和金融衍生證券

　　D.股票、債券和金融期權(quán)

　　7.有價證券具有＿＿＿的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性

　　B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性

　　C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動性。風(fēng)險性

　　D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險性

　　8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為＿＿＿。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。

　　A.紐約

　　B.阿姆斯特丹

　　C.倫敦

　　D.巴黎

　　10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的＿＿＿業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.投融資

　　C.保值

　　D.公開市場操作

　　11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。

　　A.資本

　　B.貨幣

　　C.間接融資

　　D.直接融資

　　12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種＿＿＿。

　　A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.自律性組織

　　D.證券投資人

　　13.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的＿＿＿＿。

　　A.產(chǎn)權(quán)

　　B.債券

　　C.物權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　14.記名股票和不記名股票的差別在于-＿＿＿＿。

　　A.股東權(quán)利

　　B.股東義務(wù)

　　C.出資方式

　　D.記載方式

　　15.股票的未來收益的現(xiàn)值是＿＿＿＿。

　　A.清算價值

　　B.內(nèi)在價值

　　C.帳面價值

　　D.票面價值

　　16.公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是＿＿＿＿。

　　A.票面價值

　　B.帳面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是＿＿＿＿。

　　A.國務(wù)院

　　B.國有資產(chǎn)管理部門

　　C.國有投資公司

　　D.資產(chǎn)經(jīng)營公司

　　18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為＿＿＿＿

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　19.股東大會是股東公司的＿＿＿＿。

　　A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B.法人代表

　　C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.決策機(jī)構(gòu)

　　20.債券具有票面價值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，是一種＿＿＿＿。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)

　　D.實(shí)物直接支配權(quán)

　　21.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。

　　A.外國貨幣

　　B.國際通用貨幣

　　C.本國貨幣

　　D.本國貨幣或外國貨幣

　　22.債券是由＿＿＿＿出具的。

　　A.投資者

　　B.債券人

　　C.代理發(fā)行人

　　D.債務(wù)人

　　23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為＿＿＿＿。

　　A.債券

　　B.資金使用權(quán)

　　C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

　　D.資產(chǎn)所有權(quán)

　　24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于＿＿＿＿。

　　A.平價發(fā)行

　　B.溢價發(fā)行

　　C.折價發(fā)行

　　D.都不是

　　25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為＿＿＿＿。

　　A.展期償還

　　B.滿期償還

　　C.到期償還

　　D.部分償還

　　26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源＿＿＿＿。

　　A.減少

　　B.增加

　　C.不變

　　D.都不是

　　27.安全性最高的有價證券是＿＿＿＿。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　28.債券和股票的相同點(diǎn)在于＿＿＿＿。

　　A.具有同樣的權(quán)利

　　B.收益率一樣

　　C.風(fēng)險一樣

　　D.都是籌資手段

　　29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由＿＿＿＿管理和運(yùn)作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承銷公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投資顧問

　　30.證券投資基金反映的是＿＿＿＿關(guān)系。

　　A.產(chǎn)權(quán)

　　B.委托代理

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.所有權(quán)

　　31.證券投資基金的資金主要投向＿＿＿＿。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價證券

　　D.珠寶

　　32.封閉式基金基金單位的交易方式是＿＿＿＿。

　　A.贖回

　　B.證交所上市

　　C.柜臺交易

　　D.場外交易

　　33.開放式基金的交易價格取決于＿＿＿＿。

　　A.基金總資產(chǎn)值

　　B.供求關(guān)系

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金單位凈資產(chǎn)值

　　34.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由＿＿＿＿機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.基金管理管理公司

　　D.商業(yè)銀行

　　35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是＿＿＿＿。

　　A.基金投資者

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金監(jiān)管人

　　36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是＿＿＿＿。

　　A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

　　C.持有與托管的關(guān)系

　　D.委托與受托的關(guān)系

　　37.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣＿＿＿＿元。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.一億

　　38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是＿＿＿＿。

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥期貨交易所

　　C.國際貨幣市場

　　D.美國證券交易所

　　39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是＿＿＿＿。

　　A.100與國庫券年收益率的差

　　B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

　　C.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差

　　D.100與國庫券年收益率的和

　　40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于＿＿＿＿。

　　A.15年

　　B.10年

　　C.30年

　　D.20年

　　41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按＿＿＿＿價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A.市場價格

　　B.買入價格

　　C.賣出價格

　　D.約定價格

　　42.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有＿＿＿＿的權(quán)利。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.持有

　　D.以上都是

　　43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是＿＿＿＿。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為＿＿＿＿。

　　A.2~10年

　　B.3~10年

　　C.兩周到30天

　　D.3個月到1年

　　45.金融期貨的交易對象是＿＿＿＿。

　　A.金融商品

　　B.金融商品合約

　　C.金融期貨合約

　　D.金融期權(quán)

　　46.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的＿＿＿＿。

　　A.長期看漲期權(quán)

　　B.長期看跌期權(quán)

　　C.短期看漲期權(quán)

　　D.短期看跌期權(quán)

　　48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是＿＿＿＿。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　49.世界上最早。最有影響的股價指數(shù)是＿＿＿＿。

　　A.道——瓊斯股價指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.日經(jīng)指數(shù)

　　D.納斯達(dá)克指數(shù)

　　50.在計(jì)算股價指數(shù)時，先計(jì)算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計(jì)算方法中的＿＿＿＿。

　　A.綜合法

　　B.計(jì)算期加權(quán)法

　　C.基期加權(quán)法

　　D.相對法

　　51.以貨幣形式支付的股息，稱之為＿＿＿＿。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為＿＿＿＿。

　　A.現(xiàn)金股息

　　B.股票股息

　　C.財(cái)產(chǎn)股息

　　D.負(fù)債股息

　　53.決定債權(quán)票面利率時無須考慮＿＿＿＿。

　　A.投資者的接受程度

　　B.債券的信用級別

　　C.利息的支付方式和記息方式

　　D.股票市場的平均價格水平

　　54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為＿＿＿＿。

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　55.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險＿＿＿＿。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.周期波動風(fēng)險

　　C.利率風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　56.＿＿＿＿是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)察委員會

　　57.根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實(shí)行＿＿＿＿管理。

　　A.分業(yè)

　　B.混合

　　C.綜合

　　D.分類

　　58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的＿＿＿＿，單獨(dú)立戶管理。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.工商銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

　　A.買賣成交報告單

　　B.證券買賣委托書

　　C.指定交易協(xié)議書

　　D.交割單

　　60.證券公司管理的原則要求證券公司把＿＿＿＿放在首位。

　　A.流動性

　　B.盈利性

　　C.安全性

　　D.變現(xiàn)能力

　　61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為＿＿＿＿br> A.中央登記結(jié)算公司

　　B.地方登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.交易中心

　　62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是＿＿＿＿。

　　A.總經(jīng)理

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事長

　　D.公司內(nèi)部自定

　　63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的＿＿＿＿

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　64.公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序?yàn)椋撸撸撸?/p>

　　A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)

　　B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動保險費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清償公司債務(wù)

　　D.職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)

　　65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿＿＿＿年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　66.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的＿＿＿＿時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的＿＿＿＿

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　68.證券的代銷。包銷期最長不得超過＿＿＿＿。

　　A.90 天

　　B.六個月

　　C.九個月

　　D.一年

　　69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的＿＿＿＿，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的＿＿＿＿。

　　A.職業(yè)紀(jì)律

　　B.職業(yè)操守

　　C.職業(yè)規(guī)范

　　D.道德規(guī)范

　　（二）多選題

　　1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為＿＿＿＿。

　　A.商業(yè)匯票

　　B.憑證證券

　　C.商品證券

　　D.無價證券

　　2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為＿＿＿＿。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場內(nèi)證券

　　D.場外證券

　　3.有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有＿＿＿＿。

　　A.增值性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險性

　　D.產(chǎn)權(quán)性

　　4.證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是＿＿＿＿。

　　A.籌資

　　B.資本配置

　　C.企業(yè)轉(zhuǎn)制

　　D.資本定價

　　5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了＿＿＿＿的全新特征。

　　A.證券交易快速化

　　B.證券市場自由化

　　C.金融證券化

　　D.證券市場產(chǎn)業(yè)化

　　6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有＿＿＿＿的選擇。

　　A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票

　　B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

　　D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

　　7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是＿＿＿＿。

　　A.發(fā)行主體

　　B.票面金額

　　C.持有人

　　D.股份

　　8.無面額股票的特點(diǎn)是＿＿＿＿。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

　　9.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱為＿＿＿＿。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.帳面價值

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.股票凈值

　　10.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.股本增值收益

　　D.清算價值

　　11.普通股票的功能有＿＿＿＿。

　　A.籌資功能

　　B.投資功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.保值功能

　　12.普通股股東的義務(wù)有＿＿＿＿。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

　　C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

　　D.必須參加每次的股東大會

　　13.優(yōu)先股的特征有＿＿＿＿。

　　A.一般無表決權(quán)

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.股息率固定

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　14.債券票面的基本要素有＿＿＿＿。

　　A.票面價值

　　B.償還期限

　　C.利率

　　D.發(fā)行者名稱

　　15.影響債券償還期限的因素主要有＿＿＿＿。

　　A.債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　16.債券的性質(zhì)可以表述為＿＿＿＿。

　　A.屬于有價證券

　　B.是一種真實(shí)資本

　　C.是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.是所有權(quán)憑證

　　17.債券的特征有＿＿＿＿。

　　A.償還性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.收益性

　　18.按記息方式分類，債券可以分為＿＿＿＿。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.累進(jìn)利率債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于＿＿＿＿。

　　A.期中償還

　　B.展期償還

　　C.全額償還

　　D.部分償還

　　20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在＿＿＿＿方面。

　　A.權(quán)利

　　B.目的

　　C.期限

　　D.收益和風(fēng)險

　　21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)＿＿＿＿。

　　A.流通性強(qiáng)

　　B.收益穩(wěn)定

　　C.免稅待遇

　　D.安全性高

　　22.國債按資金用途可以分為＿＿＿＿。

　　A.赤字債券

　　B.建設(shè)債券

　　C.特種國債

　　D.戰(zhàn)爭債券

　　23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有＿＿＿＿。

　　A.國庫券

　　B.財(cái)政債券

　　C.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　D.保值公債

　　24.＿＿＿＿是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

　　A.基本建設(shè)債券

　　B.保值債券

　　C.財(cái)政債券

　　D.特種債券

　　25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為＿＿＿＿。

　　A.契約性

　　B.優(yōu)先性

　　C.風(fēng)險性

　　D.股權(quán)性

　　26.＿＿＿＿不屬于抵押證券。

　　A.信用公司債

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債

　　C.收益公司債

　　D.保證公司債

　　27.債券是一種＿＿＿＿。

　　A.真實(shí)資本

　　B.虛擬資本

　　C.有價證券

　　D.收益憑證

　　28.契約型基金的當(dāng)事人有＿＿＿＿。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　29.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為＿＿＿＿。

　　A.市場利率下降，基金收益下降

　　B.市場利率上升，基金收益下降

　　C.市場利率上升，基金收益上升

　　D.市場利率下降，基金收益上升

　　30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有＿＿＿＿。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金風(fēng)險

　　C.基金表現(xiàn)

　　D.最低投資額

　　31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是＿＿＿＿-.

　　A.較高收益

　　B.分散風(fēng)險

　　C.專家管理

　　D.規(guī)模效益

　　32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于＿＿＿＿。

　　A.資金的性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　D.基金單位的價格決定依據(jù)不同

　　33.匯率風(fēng)險大致可分為＿＿＿＿。

　　A.升水風(fēng)險

　　B.貼水風(fēng)險

　　C.商業(yè)性風(fēng)險

　　D.金融性風(fēng)險

　　34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有＿＿＿＿。

　　A.轉(zhuǎn)換利率

　　B.轉(zhuǎn)換比例

　　C.轉(zhuǎn)化價格

　　D.轉(zhuǎn)換期限

　　35.期貨價格的特點(diǎn)是＿＿＿＿。

　　A.預(yù)期性

　　B.隱秘性

　　C.連續(xù)性

　　D.權(quán)威性

　　36.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是＿＿＿＿。

　　A.認(rèn)股期限

　　B.認(rèn)股價格

　　C.認(rèn)股時間

　　D.認(rèn)股數(shù)量

　　38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為＿＿＿＿。

　　A.市場容量大

　　B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低

　　C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求

　　D.利息率較低

　　39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為＿＿＿＿。

　　A.市價變動頻繁

　　B.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　D.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　40.金融商品的基本特性為＿＿＿＿。

　　A.同質(zhì)性

　　B.多樣性

　　C.價格的易變性

　　D.耐久性

　　41.一般而言＿＿＿＿是證券發(fā)行的主體。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.居民

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　42.會員制的證券交易所一般設(shè)立＿＿＿＿等機(jī)構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監(jiān)察委員會

　　43.證券交易所的管理制度包括＿＿＿＿幾個方面。

　　A.對證券上市公司的管理

　　B.對證券交易行為的管理

　　C.對場內(nèi)證券交易商的管理

　　D.對投資者的管理

　　44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括＿＿＿＿等。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險

　　45.股息的具體形式包括＿＿＿＿。

　　A.建業(yè)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.財(cái)產(chǎn)股息

　　46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括＿＿＿＿。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告

　　D.審定對會員的接納

　　47.證券公司的作用主要有＿＿＿＿。

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　48.屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有＿＿＿＿。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券投資咨詢公司

　　D.保險公司

　　49.中央登記結(jié)算公司的職能為＿＿＿＿。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央結(jié)算

　　D.集中交易

　　50.對注冊會計(jì)師。會計(jì)師事務(wù)所。審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

　　A.財(cái)政部

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.人民銀行

　　D.證券交易所

　　51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為＿＿＿＿。

　　A.代理原則

　　B.效率原則

　　C.公開、公正、公平原則

　　D.勤勉原則

　　52.證券市場監(jiān)督的對象包括＿＿＿＿。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.上市公司

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　53.在信息披露時的基本要求為＿＿＿＿。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時效性

　　D.公正性

　　54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。

　　A.向客戶提供買賣股票的咨詢

　　B.代理委托人從事證券投資

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

　　D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

　　55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價出資。

　　A.實(shí)物

　　B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　C.非專利技術(shù)

　　D.土地使用權(quán)

　　56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿兩種方式。

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.吞并合并

　　D.分立合并

　　57.綜合類證券公司可以經(jīng)營＿＿＿＿證券業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

　　58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。

　　A.專業(yè)人員

　　B.專職人員

　　C.管理人員

　　D.執(zhí)業(yè)人員

　　59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)

　　60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。

　　A.證券承銷從業(yè)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

　　C.證券自營資格

　　D.證券投資咨詢從業(yè)資格

　?。ㄈ┡袛囝}

　　1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

　　2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

　　3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

　　4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。

　　5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

　　7.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

　　8.B股是外資股。

　　9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價發(fā)行。

　　10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

　　11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

　　12.債券具有永久性的特性。

　　13.債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。

　　14.市場利率下跌，債券價格上升。

　　15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

　　16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

　　17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。

　　18.以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

　　19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

　　20.公債沒有風(fēng)險。

　　21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

　　22.武士債券是外國債券。

　　23.龍債券是外國債券。

　　24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

　　25.基金的收益一定高于債券的收益。

　　26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。

　　27.契約性基金不是法人。

　　28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

　　29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

　　30.開放式基金沒有固定的期限。

　　31.開放式基金通常上市交易。

　　32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

　　33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

　　34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。

　　36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

　　38.認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。

　　39.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。

　　40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。

　　41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

　　42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

　　43.備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　44.每日的開盤價由證券交易所確定。

　　45.會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

　　47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。

　　48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

　　50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

　　52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

　　53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

　　54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

　　55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

　　56.股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

　　57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

　　58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

　　59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。

　　60.股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

　　61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

　　62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

　　64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。

　　65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

　　66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .

　　68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

　　70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。