證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要（試行）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展，提高證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”）的執(zhí)業(yè)水平，規(guī)范和指導(dǎo)培訓(xùn)工作，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，制訂本綱要。

　　第二條　本綱要適用于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）規(guī)劃、部署與組織實(shí)施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和懲戒培訓(xùn)。從業(yè)資格考試、專業(yè)水平考試的應(yīng)試培訓(xùn)，在相關(guān)考試辦法中另行規(guī)定。

　　第三條　本綱要中的從業(yè)人員是指會(huì)員公司中獲得證券執(zhí)業(yè)資格的人員。

　　第四條　從業(yè)人員培訓(xùn)由協(xié)會(huì)、會(huì)員公司和特別會(huì)員等培訓(xùn)單位組織實(shí)施。

　　第五條　從業(yè)人員培訓(xùn)應(yīng)符合證券業(yè)特點(diǎn)，內(nèi)容上要注重實(shí)效性、針對(duì)性和前瞻性。

　　第二章　培訓(xùn)組織

　　第六條　協(xié)會(huì)的職責(zé)：

　　（一）制訂行業(yè)培訓(xùn)規(guī)劃；

　?。ǘ┲朴喰袠I(yè)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，組織編、審培訓(xùn)大綱和教材；

　?。ㄈ┙⑿袠I(yè)培訓(xùn)資源共享機(jī)制，管理從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和懲戒培訓(xùn)的信息；

　　（四）組織培訓(xùn)調(diào)研，開展工作交流；

　?。ㄎ澹┙M織行業(yè)專題性培訓(xùn)。

　　第七條　會(huì)員公司的職責(zé)：

　?。ㄒ唬┙?nèi)部培訓(xùn)制度，指定相關(guān)部門制訂培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；

　?。ǘ┮罁?jù)協(xié)會(huì)的行業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，配合協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　第八條　地方協(xié)會(huì)可根據(jù)協(xié)會(huì)的規(guī)劃部署，負(fù)責(zé)組織所轄地區(qū)從業(yè)人員的培訓(xùn)工作，并承擔(dān)相應(yīng)的組織管理職責(zé)。

　　第三章　培訓(xùn)類別及內(nèi)容

　　第九條　培訓(xùn)類別包括：

　?。ㄒ唬┖罄m(xù)職業(yè)培訓(xùn)。從業(yè)人員依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》必須接受的持續(xù)教育培訓(xùn)。

　?。ǘ徒渑嘤?xùn)。從業(yè)人員違反行政法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守和行業(yè)公約等需要強(qiáng)制接受的培訓(xùn)。

　　第十條　后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)等。

　　第十一條　懲戒培訓(xùn)的內(nèi)容側(cè)重法律法規(guī)、從業(yè)守則、道德操守等。

　　第四章　培訓(xùn)要求

　　第十二條　各培訓(xùn)單位舉辦的下列培訓(xùn)為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：

　　（一）由協(xié)會(huì)、會(huì)員公司和地方協(xié)會(huì)按照后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱組織實(shí)施的培訓(xùn)；

　?。ǘ┯勺C券監(jiān)管部門組織的法律法規(guī)等業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)；

　?。ㄈ┯勺C券交易所和登記結(jié)算公司組織的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)則等業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第十三條　會(huì)員公司和地方協(xié)會(huì)自行組織的培訓(xùn)，滿足下列條件，可作為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：

　　（一）培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、操作規(guī)程及專業(yè)知識(shí)；

　?。ǘ┡嘤?xùn)項(xiàng)目有明確的師資、講義，且時(shí)間為4個(gè)學(xué)時(shí)以上。

　　第十四條　懲戒培訓(xùn)由協(xié)會(huì)組織實(shí)施。

　　第十五條　在組織實(shí)施培訓(xùn)項(xiàng)目過程中，各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：

　　（一）定期公布培訓(xùn)計(jì)劃；

　　（二）制訂詳實(shí)的培訓(xùn)實(shí)施方案，周密安排教務(wù)和會(huì)務(wù)；

　?。ㄈ┒嗲肋x聘培訓(xùn)師資，逐步建立結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量充足、相對(duì)穩(wěn)定的高水平師資隊(duì)伍；

　　（四）培訓(xùn)實(shí)行考核制度，重點(diǎn)考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，同時(shí)應(yīng)有明確的考核結(jié)果；

　　（五）設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議；

　　（六）登記從業(yè)人員培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；

　?。ㄆ撸└髋嘤?xùn)單位實(shí)施的從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后十五個(gè)工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式正式送交協(xié)會(huì)。

　　第十六條　培訓(xùn)可采取集中面授、網(wǎng)絡(luò)教育及國（境）外院校和專業(yè)機(jī)構(gòu)的代培代訓(xùn)等多種方式。

　　第五章　學(xué)時(shí)計(jì)算

　　第十七條　從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)。從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為20學(xué)時(shí)（簡(jiǎn)稱總學(xué)時(shí)）。

　　第十八條　凡屬下列情況的，培訓(xùn)學(xué)時(shí)全額計(jì)入培訓(xùn)總學(xué)時(shí)：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)會(huì)組織的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)操作和創(chuàng)新等內(nèi)容的集中面授或遠(yuǎn)程形式的培訓(xùn)；

　?。ǘ┳C券監(jiān)管部門、證券交易所以及證券登記結(jié)算公司組織的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等專項(xiàng)培訓(xùn)；

　?。ㄈ?huì)員公司和地方協(xié)會(huì)按協(xié)會(huì)制定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)綱要組織的培訓(xùn)。

　　第十九條　會(huì)員公司或地方協(xié)會(huì)自行組織的、符合后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求的培訓(xùn)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)可計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)總學(xué)時(shí)，但最高計(jì)時(shí)比例不超過總學(xué)時(shí)的50%.

　　第二十條　從業(yè)人員接受與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)、法律、金融專業(yè)的教育，在年檢期間獲得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的，分別豁免后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)總學(xué)時(shí)中的6學(xué)時(shí)、8學(xué)時(shí)和10學(xué)時(shí)。

　　第二十一條　懲戒培訓(xùn)不得少于6學(xué)時(shí)，考核采取閉卷方式，重點(diǎn)考核法律法規(guī)知識(shí)。考核不合格者，須再次接受培訓(xùn)和考核。

　　第六章　附　　則

　　第二十二條　本綱要由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條　本綱要從2003年10月1日起實(shí)施。