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根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十三條的規(guī)定,有下列情形之一的,不予通過年檢:
?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
?。ǘ┪窗匆?guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;
?。ㄈ┎辉俜蠄?zhí)業(yè)證書取得條件的;
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定參加年檢的;
?。ㄎ澹﹨f(xié)會規(guī)定的其他情形。
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