證券從業(yè)資格證書申請相關(guān)問題

　　如何申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書　　

　　申請人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請。具體程序是：

　　（一）申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

　　（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)；

　?。ㄈ﹨f(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

　?。ㄋ模τ诜蠗l件的申請人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

　　申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時(shí)間

　　協(xié)會(huì)通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會(huì)對申請材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機(jī)構(gòu)補(bǔ)充說明，因此，處理的時(shí)間可能會(huì)比較長。

　　執(zhí)業(yè)人員在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)崗位，是否要重新申請執(zhí)業(yè)證書？

　　這要看崗位是如何變動(dòng)的，如果是從一般證券業(yè)務(wù)崗位調(diào)到證券投資咨詢業(yè)務(wù)或證券資信評估業(yè)務(wù)崗位，則需要重新申請執(zhí)業(yè)證書；反之，則不必重新申請，但應(yīng)當(dāng)由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請變更執(zhí)業(yè)證書。

　　執(zhí)業(yè)人員在機(jī)構(gòu)之間調(diào)動(dòng)，是否要重新申請執(zhí)業(yè)證書？

　　按照目前的規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員離開證券從業(yè)機(jī)構(gòu)連續(xù)三年的，執(zhí)業(yè)證書將被注銷。因此，只需要考慮執(zhí)業(yè)證書有效期間，即離開機(jī)構(gòu)后三年內(nèi)又受聘機(jī)構(gòu)的情況：

　　如果業(yè)務(wù)崗位沒有變化或者是從證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位變動(dòng)到一般證券業(yè)務(wù)崗位的，則不需要重新申請執(zhí)業(yè)證書。但是，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)申請變更執(zhí)業(yè)證書；如果是從一般證券業(yè)務(wù)崗位變動(dòng)到證券投資咨詢業(yè)務(wù)或證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，則需要重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　執(zhí)業(yè)證書需不需要年檢？

　　協(xié)會(huì)對取得執(zhí)業(yè)證書的人員每兩年檢查一次。未通過年檢的，可能被暫停執(zhí)業(yè)或被注銷執(zhí)業(yè)證書。