香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報(bào)名截止至7月10日

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員（指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民）通過(guò)由香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)主辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（“香港資格考試” ）（卷一），并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。擁有內(nèi)地高管任職資格的內(nèi)地專業(yè)人員將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格，而持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格的，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　由香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)舉辦的香港資格考試是符合香港證監(jiān)會(huì)《勝任能力的指引》中代表及/或負(fù)責(zé)人員資格的香港考試。香港證監(jiān)會(huì)已認(rèn)可該考試之試卷為[認(rèn)可行業(yè)資格]或[有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試].自2005年至今，香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)已在內(nèi)地舉辦三次該項(xiàng)考試。

　　第四次考試將由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦，考試時(shí)間定于2007年8月11日（星期六）下午1：30至3：00，考場(chǎng)設(shè)在上海和深圳。

　　第四次香港資格考試（卷一）報(bào)名日期由2007年6月6日（星期三）至2007年7月10日（星期二）止。考試費(fèi)用為人民幣500元。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）報(bào)考。

　　報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試（卷一）的考生必須為中國(guó)公民，並擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出之有效證券執(zhí)業(yè)資格；或

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)出之有效期貨執(zhí)業(yè)資格；或

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)出之有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。

　　只持有內(nèi)地證券或期貨從業(yè)資格的中國(guó)公民并不符合報(bào)考資格。

　　報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　考試形式及合格線

　　考試為閉卷機(jī)考。考試時(shí)間共90分鐘，試題設(shè)定為60 題（每道題目分?jǐn)?shù)相同）單項(xiàng)選擇題。合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　考試教材

　　成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試（卷一）的考試《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

　　此外，考生亦可于準(zhǔn)備考試時(shí)參閱下列資料，惟此清單并不涵蓋所有資料。

　　·《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　·由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出之守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　·香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

　　·香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

　　·香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

　　·強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

　　報(bào)名方式

　　網(wǎng)上報(bào)考?？忌傻卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　咨詢電話： 010-66575956 021-68545767-證券服務(wù)

　　背景資料：

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度于2003年4月1日生效。在該發(fā)牌制度下，持牌人可以一個(gè)牌照進(jìn)行不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該條例下受規(guī)管活動(dòng)共有九類。每個(gè)由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的牌照會(huì)列明該持有人可進(jìn)行之受規(guī)管活動(dòng)。該九類受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見(jiàn)
第五類	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理

　　地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表（摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券交易?？瓶荚嚕?/TD>	證券交易 （第一類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚嚕?/TD>	就證券提供意見(jiàn) （第四類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚嚕?/TD>	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) （第六類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨?？瓶荚嚕?/TD>	期貨合約交易 （第二類受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨專科考試）	就期貨合約提供意見(jiàn) （第五類受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚嚕?/TD>	提供資產(chǎn)管理 （第九類受規(guī)管活動(dòng)）

　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載）所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》（可于學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載）內(nèi)的附錄一。

考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例

第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》

第3章：《證券及期貨條例》

第4章：發(fā)牌及附屬條例

第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系

第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù)

第7章：證券、期權(quán)及期貨

第8章：其它證監(jiān)會(huì)規(guī)管活動(dòng)

第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則