《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十六次主席辦公會(huì)審議通過,已于2003年2月1日起施行,1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。這樣原本只屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的
證券從業(yè)資格考試將向全社會(huì)開放,為了更好地幫助準(zhǔn)備參加
證券考試的讀者理解新的《管理辦法》,《北京青年報(bào)》記者就有關(guān)問題采訪了由中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)負(fù)責(zé)考試的中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)人。
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證券從業(yè)考試如何放開
根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定,參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人解釋,這個(gè)變化最大的特點(diǎn)就是具備參考資格的參考者范圍擴(kuò)大,不僅非
證券從業(yè)人員可以參加,包括外籍人士也可以參加,主要是針對港、澳、臺(tái)的證券投資公司。目前,已經(jīng)有不少的香港證券企業(yè)準(zhǔn)備參加從業(yè)資格考試。
加入世貿(mào)組織后,證券業(yè)的國際接軌催生了從業(yè)資格考試的放開。通過去年的期貨從業(yè)考試放開的試點(diǎn)來看,據(jù)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì),參考人數(shù)增加了七八倍。預(yù)計(jì)今年對社會(huì)公開的證券從業(yè)考試人數(shù)也將超過之前的考試。從國內(nèi)證券業(yè)市場的發(fā)展來看,也要求加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格的管理,促進(jìn)證券市場的規(guī)范。
■證券考試的兩大變化
據(jù)負(fù)責(zé)人介紹:第一,參考人員資格的放開,從只是證券從業(yè)者的考試變成向全社會(huì)公開的考試。第二,從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試,資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。原來的考試分為證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金四個(gè)專業(yè)性科目和證券基礎(chǔ)一個(gè)基礎(chǔ)性科目,現(xiàn)在變?yōu)榭忌x擇一門專業(yè)性科目加上基礎(chǔ)性科目考試合格即可獲得從業(yè)資格。
■新舊考試的平穩(wěn)對接
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人指出,實(shí)行新的辦法后,以前的從業(yè)考試的成績?nèi)绾伪A粢约跋嚓P(guān)問題,證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)正在制定平穩(wěn)對接的有關(guān)規(guī)定。首先,考試單科成績予以保留;其次,準(zhǔn)備實(shí)行水平認(rèn)證考試。據(jù)介紹水平認(rèn)證考試仍在籌劃中,主要是對以往保留的考生的專業(yè)科目成績進(jìn)行水平認(rèn)定。比如,通過兩個(gè)專業(yè)科目加上證券基礎(chǔ)科目就可以得到一個(gè)初級水平認(rèn)證,采取這種形式來過渡以往考生的保留成績。
■業(yè)內(nèi)分析和考前提醒
盡管證券考試降低了參加考試的門檻,但并不意味這個(gè)考試變得簡單。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人告訴記者,全國證券從業(yè)人員有10萬人,根據(jù)截至2002年上半年的統(tǒng)計(jì),已經(jīng)通過資格考試的達(dá)到了總?cè)藬?shù)的70%左右。這說明證券業(yè)雖然隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還可以繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)展,但是從業(yè)內(nèi)形勢看并沒有想象的樂觀。所以,考試放開以后使很多人有機(jī)會(huì)參加,但是應(yīng)該慎重和冷靜地對待,報(bào)考者應(yīng)該具備一定的證券和財(cái)經(jīng)知識(shí)再考慮參考。另外,考試的培訓(xùn)輔導(dǎo)班的選擇也要注意。該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)受證監(jiān)會(huì)委托負(fù)責(zé)管理從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)都沒有委托任何單位做考前培訓(xùn),所以考生選擇培訓(xùn)輔導(dǎo)時(shí)要注意不要上當(dāng),選擇有良好培訓(xùn)業(yè)績的機(jī)構(gòu)去輔導(dǎo)。據(jù)悉,新的證券從業(yè)考試統(tǒng)一輔導(dǎo)教材將于四五月份推出,提醒考生注意。