關(guān)于養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項(xiàng)的通知

關(guān)于養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項(xiàng)的通知

各公募基金管理機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）根據(jù)《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕2號）和《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》（中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號）對養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金的基金經(jīng)理（以下簡稱“養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理”）任職條件及注冊登記流程進(jìn)行細(xì)化，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理任職條件

根據(jù)《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》及《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的任職條件為：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)（不含貨幣市場基金類資管產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)）；或者具備5年以上養(yǎng)老金或保險(xiǎn)資金資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)；

（三）歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好，無重大管理失當(dāng)行為；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有違法違規(guī)記錄；

（六）通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊登記管理

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊、變更、注銷流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊、變更、注銷流程相同,相關(guān)材料均采用電子化方式通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行報(bào)送。

（一）養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理注冊

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的注冊，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，除《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定要求報(bào)送的材料外,增加提供歷史投資業(yè)績評估報(bào)告、填報(bào)投資業(yè)績有關(guān)信息、詳細(xì)說明投資管理經(jīng)歷等，具體要求如下：

1、歷史投資業(yè)績評估報(bào)告的要求

為提升公募機(jī)構(gòu)專業(yè)能力，推動(dòng)完善投資管理人員評估、考核體系，需由本公司對擬聘任基金經(jīng)理近5年管理所有投資組合的歷史投資業(yè)績穩(wěn)定、良好及無重大管理失當(dāng)行為出具評估報(bào)告。公司對同類型產(chǎn)品采用的評估方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一致，應(yīng)選擇科學(xué)合理、行業(yè)公認(rèn)的評估方法如波動(dòng)率、夏普比率、最大回撤率等，選擇其他評估方法的應(yīng)專項(xiàng)說明；歷史投資業(yè)績評估報(bào)告應(yīng)滿足客觀、可追溯、備查。

2、投資業(yè)績有關(guān)信息的填報(bào)要求參照私募證券投管人員投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

符合“具備5年以上金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評價(jià)或分析經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年為證券投資經(jīng)驗(yàn)”條件的，需填報(bào)不少于2年的投資業(yè)績有關(guān)信息包括產(chǎn)品/賬戶名稱、產(chǎn)品/賬戶類型、產(chǎn)品/賬戶代碼、產(chǎn)品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計(jì)凈值、分紅（元/份）、累計(jì)凈值增長率（%）等，參照私募證券投資基金管理人投資管理人員投資業(yè)績填報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和流程在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行填報(bào)。

3、投資管理經(jīng)歷證明內(nèi)容的要求

投資管理經(jīng)歷證明應(yīng)詳細(xì)說明擬聘任基金經(jīng)理的投資、研究分析、或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)，其中具有投資經(jīng)驗(yàn)的需說明曾管理投資組合的名稱、規(guī)模、管理期限等；具有研究分析或資產(chǎn)配置經(jīng)驗(yàn)的需說明崗位、職責(zé)、任期等。投資管理經(jīng)歷證明需經(jīng)辦人簽字，相關(guān)任職單位加蓋公章。

（二）養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理變更

養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理的變更，除《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》規(guī)定的變更備案材料外，還需按照上述第1、2、3項(xiàng)要求報(bào)送材料?；鹬谢鸬幕鸾?jīng)理符合上述任職條件的，可直接變更成為養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理；其他類型基金的基金經(jīng)理符合上述任職條件的，在初次變更成為養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理前，應(yīng)通過FOF類基金經(jīng)理法律知識(shí)考試。

三、基金經(jīng)理考試大綱更新說明

考慮養(yǎng)老目標(biāo)基金主要采用基金中基金形式、資產(chǎn)配置策略進(jìn)行運(yùn)作，不另設(shè)養(yǎng)老目標(biāo)基金考試，對現(xiàn)有FOF類考試內(nèi)容進(jìn)行完善。在《基金經(jīng)理證券法律知識(shí)考試大綱》（以下簡稱“大綱”）第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了養(yǎng)老目標(biāo)基金相關(guān)內(nèi)容，包括了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的出臺(tái)背景；了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的定義；掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的形式及資產(chǎn)配置策略要求；掌握目標(biāo)日期基金和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金相關(guān)理論知識(shí)、匹配養(yǎng)老需求的資產(chǎn)配置方法；掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的運(yùn)作方式及投資比例要求；掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的子基金要求；了解基金管理人申請募集養(yǎng)老目標(biāo)基金申報(bào)鼓勵(lì)具備的條件、及基金經(jīng)理任職要求；熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的費(fèi)率設(shè)置原則；熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的投資者適當(dāng)性管理要求；熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的宣傳推介要求，在大綱附件《參考法規(guī)資料目錄》中增加一部法規(guī)和三個(gè)參考資料，分別為《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引（試行）》、《目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金——養(yǎng)老金的默認(rèn)投資產(chǎn)品》（《聲音》2017年第8期）、《個(gè)人養(yǎng)老金的投資、產(chǎn)品和市場培育經(jīng)驗(yàn)》（《聲音》2017年第17期）和《目標(biāo)日期基金歷史與發(fā)展》（協(xié)會(huì)從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)培訓(xùn)課程）。

2018年3月26日起，可以在從業(yè)人員管理平臺(tái)中辦理養(yǎng)老目標(biāo)基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊和變更等相關(guān)事宜。  

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二0一八年三月十二日