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《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》政策解讀

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/07/20 14:49:49 字體:

內(nèi)容摘要:根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,2017年6月26日《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》的規(guī)定,其對基金從業(yè)資格考試關(guān)于考試科目及基金從業(yè)資格注冊、延長從業(yè)考試成績認(rèn)可期安排以及基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排進(jìn)行了說明。以下是正保會計網(wǎng)校對該通知全面的政策解讀:

《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》政策解讀

一、關(guān)于考試科目與資格注冊

證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個科目已停止組織考試)?;饦I(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括:科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

以下對需要考哪個科目才能申請基金從業(yè)資格進(jìn)行說明(僅針對科目一、二、三)。原政策為:參加考試的人員通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,均可申請注冊基金從業(yè)資格。新政策對其進(jìn)行了具體規(guī)定,更改為:

公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員需通過科目一和科目二。只有該項要求必須要通過科目一、二,其他通過科目一和二或三均可。

私募基金管理人的從業(yè)人員、基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)的人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三。

二、關(guān)于延長考試成績認(rèn)可期的安排此項僅與參加過改革前證券從業(yè)考試的考生有關(guān)

證券業(yè)協(xié)會曾舉辦《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試,因改革原因,當(dāng)時規(guī)定以上科目的成績認(rèn)可期至2017年7月1日。為確?;饛臉I(yè)人員注冊工作平穩(wěn)運行,現(xiàn)將以上科目成績有效期延長至2019年7月1日。

三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。鑒于協(xié)會從業(yè)管理平臺正在完善,預(yù)計于2018年二季度完成升級。屆時將實現(xiàn)對銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理,其中全國性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級管理、分批次注冊。

以上內(nèi)容均說明中國證券業(yè)協(xié)會對金融相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的增強(qiáng),以及對行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)的規(guī)范,從而維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。

說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

本文是正保會計網(wǎng)校原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載請注明來自正保會計網(wǎng)校。

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