基金從業(yè)考試《證券投資基金》練習(xí)題精選（十六）

時(shí)間在拼命的走，我們總是拼命地留。可是，終究是手心里的沙，握不住。同樣的，距離2017年基金從業(yè)資格考試越來(lái)越近，備考時(shí)間越來(lái)越短。怎么辦？說(shuō)到考試，我們首先需要了解它的考試重點(diǎn)，才能對(duì)考試有所把握！以下是基金從業(yè)資格考試本周精選習(xí)題，快來(lái)學(xué)習(xí)吧！

證券投資基金

基金法律法規(guī)

私募股權(quán)投資

 

單選題

上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（ ）。

A、100%

B、130%

C、150%

D、170%  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查買空交易。上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。

單選題

下面關(guān)于融資融券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%

B、融資融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度

C、在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果股票價(jià)格持續(xù)下跌，直至投資者保證金為零才會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D、融資交易結(jié)束時(shí)，如果持有公司股票的價(jià)格沒(méi)有變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

【正確答案】C

【答案解析】本題考查買空交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，在進(jìn)行融資融券交易時(shí)，如果股票價(jià)格持續(xù)下跌，證券公司就會(huì)要求投資者在兩個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保，假如投資者在2個(gè)交易日內(nèi)無(wú)法追加擔(dān)保，那么證券公司就會(huì)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施。

單選題

關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A、當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，融資交易會(huì)使得利潤(rùn)擴(kuò)大

B、保證金交易讓投資者進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易

C、融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益和損失，融資業(yè)務(wù)不會(huì)

D、融券交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，不能用于其他用途

【正確答案】C

【答案解析】本題考查保證金交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，融資、融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率，如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度。

單選題

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件有（ ）。

Ⅰ.股東人數(shù)不少于5000人

Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

Ⅲ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

Ⅳ.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

【正確答案】B

【答案解析】本題考查保證金交易。股東人數(shù)不少于4000人。

單選題

基金公司投資交易流程不包括（ ）。

A、執(zhí)行交易指令

B、承諾收益保障

C、構(gòu)建投資組合

D、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程?；鸸就顿Y交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。

單選題

關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A、交易系統(tǒng)可以對(duì)違規(guī)指令進(jìn)行攔截

B、一般情況下，基金經(jīng)理為提高效率都直接向交易所下達(dá)指令

C、交易員接到任何交易指令后均必須立即完成，無(wú)權(quán)進(jìn)行交易擇時(shí)

D、相關(guān)負(fù)責(zé)人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經(jīng)理

【正確答案】A

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令（價(jià)格、數(shù)量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員。

單選題

基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在（ ）。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.投資組合風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金公司投資交易流程?；鹜顿Y交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是投資組合風(fēng)險(xiǎn)。

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