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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：業(yè)務(wù)部門合規(guī)責(zé)任
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公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（ ）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?br/>Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)
Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C【解析】
本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?。?）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。（3）參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。參見教材（下冊）P260。
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