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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習:管理層合規(guī)責任

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/20 09:20:01 字體:

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以下關(guān)于管理層的合規(guī)責任的表述,錯誤的是( )。

A. 經(jīng)理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn),必要時可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

B. 經(jīng)理層人員應當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報告路徑,防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

C. 經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,不得越權(quán)干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動,不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送

D. 經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東,不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示,不得偏向于任何一方股東

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本題考查管理層的合規(guī)責任。經(jīng)理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn),不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送。參見教材(下冊)P259。


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