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基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)：管理層履行的職責(zé)
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公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，如操作風(fēng)險委員會、股票投資風(fēng)險委員會、信用風(fēng)險委員會等。這些專業(yè)風(fēng)險管理委員會對管理層負責(zé)，協(xié)助管理層履行的職責(zé)包括（ ）。
Ⅰ.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作
Ⅱ.制訂相關(guān)風(fēng)險控制政策，審批風(fēng)險管理重要流程和風(fēng)險敞口管理體系，并與公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險承受能力相一致
Ⅲ.識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險，對重大事件、重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險進行評估，制定重大風(fēng)險的解決方案
Ⅳ.識別和評估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險，并制定控制措施
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A【解析】
本題考查風(fēng)險管理。公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，如操作風(fēng)險委員會、股票投資風(fēng)險委員會、信用風(fēng)險委員會等。這些專業(yè)風(fēng)險管理委員會對管理層負責(zé)，協(xié)助管理層履行以下職責(zé)：指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作；制訂相關(guān)風(fēng)險控制政策，審批風(fēng)險管理重要流程和風(fēng)險敞口管理體系，并與公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險承受能力相一致；識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險，對重大事件、重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險進行評估，制定重大風(fēng)險的解決方案；識別和評估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險，并制定控制措施；重點關(guān)注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)和那些可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案；根據(jù)公司風(fēng)險管理總體策略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實施風(fēng)險應(yīng)對方案。參見教材P225。
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