基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：風險管理的職能

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/02 10:46:15　字體：大小

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關(guān)于基金公司進行風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。

A. 基金公司應(yīng)設(shè)立獨立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位，并配備有效的風險管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員

B. 基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當執(zhí)行風險管理的基本制度流程，定期對本部門的風險進行評估，對其風險管理制度和流程的有效性負責

C. 公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任

D. 在風險管理責任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，督察長是相應(yīng)投資組合風險管理的第一責任人

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【答案】

【解析】

本題考查風險管理。在風險管理責任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風險管理的第一責任人。參見教材P225。

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