掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校推出免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng),目的是讓廣大學(xué)員通過(guò)練習(xí),對(duì)相應(yīng)科目的知識(shí)尤其是基礎(chǔ)知識(shí)做到基本的了解和掌握,因?yàn)榛A(chǔ)是學(xué)好一門(mén)課程的關(guān)鍵,希望大家能夠積極踴躍的進(jìn)行測(cè)試和練習(xí),對(duì)自己的基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行一下檢測(cè)和鞏固。
【易錯(cuò)題專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)】
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有(?。?/p>
Ⅰ.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系
Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制
Ⅲ.制定嚴(yán)格的開(kāi)戶(hù)流程,規(guī)范對(duì)客戶(hù)身份等的認(rèn)定
Ⅳ.建立投資者適當(dāng)性原則
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括:(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程,規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
大部分考生在復(fù)習(xí)備考過(guò)程中,會(huì)遇到備考時(shí)間少、做題時(shí)間不足、對(duì)知識(shí)點(diǎn)理解不到位等各種問(wèn)題,導(dǎo)致有些考生復(fù)習(xí)進(jìn)度緩慢,這會(huì)極大影響考生的備考積極性和復(fù)習(xí)效率。因此,選擇專(zhuān)業(yè)的輔導(dǎo)課程是很好的方法,有了網(wǎng)校專(zhuān)業(yè)講師的悉心輔導(dǎo),可以幫助大家總結(jié)學(xué)習(xí)方法、提高備考效率,從而節(jié)約備考時(shí)間,盡快拿下基金從業(yè)資格考試。
2022年基金課程上新,領(lǐng)跑新考季,更高性?xún)r(jià)比!點(diǎn)擊查看新課>>
注:本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng),版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有,未經(jīng)授權(quán),不得轉(zhuǎn)載。
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
官方公眾號(hào)
微信掃一掃
官方視頻號(hào)
微信掃一掃
官方抖音號(hào)
抖音掃一掃
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng) 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng) 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
高級(jí)會(huì)計(jì)師 報(bào)名 考試 查分 題庫(kù) 評(píng)審
注冊(cè)會(huì)計(jì)師 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
Copyright © 2000 - www.odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)