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《基金法律法規(guī)》每日一練:合規(guī)風(fēng)險(03.17)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/03/17 09:10:24 字體:

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單選題

( )是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移,受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。

A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險 

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險 

C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險 

D、投資合規(guī)性風(fēng)險 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查合規(guī)風(fēng)險。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移,受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險。參見教材(下冊)P270。

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基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(03.17)

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