基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》經典試題：考查董事會的合規(guī)責任

來源: 正保會計網校編輯： 2023/03/31 16:33:36　字體：大小

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單選題

董事會履行的合規(guī)管理職責包括（?。?Ⅰ.審議批準合規(guī)管理的基本制度 Ⅱ.審議批準公司年度合規(guī)報告 Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性 Ⅳ.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查董事會的合規(guī)責任。董事會履行以下合規(guī)管理職責：（1）審議批準合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

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